上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

admin2013-09-08 51

问题上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、确保发行人上市后能持续经营
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

答案A,C,D

解析上市公司再融资的，在提交发行申请文件前的尽职调查阶段，保荐人(主承销商)必须至少达到以下三个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。

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上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中，下属于银行证券的是(　　)。

广义的金融工程包括金融产品设计，但不包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。(　　)

有多种变量影响权证的理论价值，但各变量值的增大对权证价值的影响方向不尽相同，其中能够使认沽权证价值增加的变量(假定其他变量不变)包括(　　)。

下列说法正确的是()

反映资产总额周转速度的指标是()。

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下：公司的全面摊薄净资产收益率是()。

股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有()

利率消毒方法存在的种种问题降低了免疫组合管理的有效性和适用性。按照利率消毒方法投资对利率风险的规避效果远不如非消毒的投资方法。(　　)

会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。(　　)

汽车底盘由___、_、_和___成。

蓝光疗法的目的是

关于乳管内乳头状瘤的说法错误的是（　　）。

下列情形：中，属于法律适用结果的是：()

面层混凝土的水灰比愈大，其强度愈高。()

按能否独立存在分类，资产可以分为(　　　)。

《行政单位国有资产管理暂行办法》的适用对象包括()。

UNIX设备驱动程序分为上半区和下半区，上、下半区的工作方式为()。

Emmagrewupinafamilywithasailingtradition.Emmaenjoysthesenseofbeingfreeonthesea.

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中，下属于银行证券的是( )。

广义的金融工程包括金融产品设计，但不包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。( )

有多种变量影响权证的理论价值，但各变量值的增大对权证价值的影响方向不尽相同，其中能够使认沽权证价值增加的变量(假定其他变量不变)包括( )。

下列说法正确的是()

反映资产总额周转速度的指标是()。

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下：公司的全面摊薄净资产收益率是()。

股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有()

利率消毒方法存在的种种问题降低了免疫组合管理的有效性和适用性。按照利率消毒方法投资对利率风险的规避效果远不如非消毒的投资方法。( )

会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。( )

汽车底盘由_______、_______、_______和_______成。

蓝光疗法的目的是

关于乳管内乳头状瘤的说法错误的是（ ）。

下列情形：中，属于法律适用结果的是：()

面层混凝土的水灰比愈大，其强度愈高。()

按能否独立存在分类，资产可以分为( )。

《行政单位国有资产管理暂行办法》的适用对象包括()。

UNIX设备驱动程序分为上半区和下半区，上、下半区的工作方式为()。

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下列选项中，下属于银行证券的是(　　)。

广义的金融工程包括金融产品设计，但不包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。(　　)

有多种变量影响权证的理论价值，但各变量值的增大对权证价值的影响方向不尽相同，其中能够使认沽权证价值增加的变量(假定其他变量不变)包括(　　)。

利率消毒方法存在的种种问题降低了免疫组合管理的有效性和适用性。按照利率消毒方法投资对利率风险的规避效果远不如非消毒的投资方法。(　　)

会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。(　　)

汽车底盘由___、_、_和___成。

关于乳管内乳头状瘤的说法错误的是（　　）。

按能否独立存在分类，资产可以分为(　　　)。