上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

admin2013-09-08 38

问题上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、确保发行人上市后能持续经营
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

答案A,C,D

解析上市公司再融资的，在提交发行申请文件前的尽职调查阶段，保荐人(主承销商)必须至少达到以下三个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。

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上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是(　　)。

在金融证券中最为常见的是(　　)。

2004年1月。国务院发布的《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》是我国政府试图解决股权分置问题的最早尝试。

()不是影响股票投资价值的外部因素。

(　　)主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

根据有关规定,证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况()。

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下：公司的流动资产周转率是()。

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。(　　)

行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是(　　)。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

芍药汤的功用是

下述哪项是致心律失常型右室心肌病的病理特征

影响病案耐久性的因素不包括

急性血源性骨髓炎切开灌洗引流时，冲洗瓶应该置于床面上方

有关CT图像伪影的概念，正确的论述是

位于腕横纹尺侧端，尺侧腕屈肌腱桡侧凹陷中的腧穴是

具备进货、验收、贮存、养护、出库复核、运输、送货等职能的是经营同类药品，使用统一商品的若干个门店，在同-总部的管理下，采取统一采购配送，统一质量标准，采购同销售分离，实行规模化管理经营的组织形式是

“强调教学计划应授予学生基本知识，教学大纲应体现出教学的教育性、科学性、系统性和可接受性原则，教科书应是学生知识的主要源泉之一”的著作是

Whatwillthepricebeiftheybuy30?

Thisnewpolicywillsoonmakeitsinfluence______inbusinesseslargeandsmall.

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。

在金融证券中最为常见的是( )。

2004年1月。国务院发布的《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》是我国政府试图解决股权分置问题的最早尝试。

()不是影响股票投资价值的外部因素。

( )主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

根据有关规定,证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况()。

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下：公司的流动资产周转率是()。

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。( )

行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是( )。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

芍药汤的功用是

下述哪项是致心律失常型右室心肌病的病理特征

影响病案耐久性的因素不包括

急性血源性骨髓炎切开灌洗引流时，冲洗瓶应该置于床面上方

有关CT图像伪影的概念，正确的论述是

位于腕横纹尺侧端，尺侧腕屈肌腱桡侧凹陷中的腧穴是

具备进货、验收、贮存、养护、出库复核、运输、送货等职能的是经营同类药品，使用统一商品的若干个门店，在同-总部的管理下，采取统一采购配送，统一质量标准，采购同销售分离，实行规模化管理经营的组织形式是

“强调教学计划应授予学生基本知识，教学大纲应体现出教学的教育性、科学性、系统性和可接受性原则，教科书应是学生知识的主要源泉之一”的著作是

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有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是(　　)。

在金融证券中最为常见的是(　　)。

(　　)主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。(　　)

行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是(　　)。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。