首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司2015年6月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格。2015年7
某期货公司2015年6月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格。2015年7
admin
2017-01-24
60
问题
某期货公司2015年6月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格。2015年7月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )
选项
A、不受影响,应当予以批准
B、受影响,应当不予批准
C、受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D、不受影响,应当予以批准,但其结算业务范围应当受到限制
答案
A
解析
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件之一是,近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CREg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲公司属于生产企业,为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%。20×3~20×6年,与固定资产有关的业务资料如下:(1)20×3年12月10日,甲公司购入需要安装的生产线,取得的增值税专用发票注明价款为1160万元,增值税额为197.2万元;发生保险
企业出售无形资产取得的收入,正确的会计处理是()。
甲股份有限公司为注册地在上海市的一家上市公司(以下简称甲公司),其20×2年至20×6年与固定资产有关的业务资料如下:(1)20×2年12月12日,甲公司购进一台不需要安装的设备,设备取得成本为409.5万元,另发生运输费1.5万元.款项以银行存款支付;
下列委托合同的说法中,错误的是()。
对国有土地上房屋进行价格评估时,房地产价格评估机构的产生方法是()。
注册商标期满不再续展的,自注销之日起()年内,商标局对与该商标相同或者近似的商标注册申请,不予核准。
某上市公司年末股份总数为8500股,其中发行在外的优先股为1000万股。当年实现的净利润为1000万元。按规定每年实现净利润的10%为优先股。如果没有其他事项,该企业的每股收益为()。
股东大会依照章程规定或依照股东大会决议,实行累积投票制,适用于()。
关于银监会职责的表述,下列哪一选项是错误的()。
甲公司是一家上市公司,于2018年6月在上海证券交易所上市。2019年甲公司发生以下情况:①2月份股东大会拟增选一名独立董事。②公司股东大会于2019年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于股权激励。③20
随机试题
09Mn2VDR的化学成分中,ω(C)为0.11%;ω(Mn)为2.06%;ω(Si)为0.24%;ω(Mo)为0.31%;ω(V)为0.76%;ω(Ni)为0.26%;ω(S)为0.030%;ω(P)为0.030%,试求其碳当量(采用ⅡW推荐使用的碳当
普查
A.吸入性肺损伤B.肺炎C.溺水D.高原性肺水肿E.休克上述可导致ARDS的病因中,属于肺外因素的是
A、维生素B1B、维生素B2C、维生素B6D、维生素EE、维生素A醋酸酯治疗维生素B1缺乏病(脚气病)及多发性神经炎等
棉花能保温,积雪也能保持地面温度。据测定,新落的雪有40%-50%的空气间隙。棉花是物纤维,雪是水结成的,它们很不相同,但两者都是疏松多孔的。由此可见( )
f(x)g(x)在x0处可导,则下列说法正确的是().
五笔型输入法是
Thebedhasbeen______inthefamily.Itwasmygreat-grandmother’soriginally.
A、Theletters.B、Thetypists.C、Thewoman.D、Theoffice.B男士说这些信都有错误,打字员在办公室里没有做对过任何事情,所以推断男士真正抱怨的对象是打字员。
HowSafeIsYourCellPhone?IttakesalittleextraworktogetintouchwithAndreaBoland.TheMainestaterepresentative
最新回复
(
0
)