下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向不特定对象发行，结果150人认购 Ⅱ．向特定对象发行，结果201人认购 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人

admin2017-09-21 47

问题下列哪些情况属于公开发行证券( )。
Ⅰ．向不特定对象发行，结果150人认购
Ⅱ．向特定对象发行，结果201人认购
Ⅲ．通过报刊等广告发行
Ⅳ．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案A

解析《证券法》第十条：“有下列情形之_的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券的：(二)向特定对象发行证券累计超过200的：(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。“另外需注意，《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

下列不属于基金股票投资组合重大变动的披露内容是()。

基金管理人的宣传推介材料不应当()。

一般情况下，投资者T日提交的QDII申购有效申请，基金公司会在()日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

下列关于信托公司资产管理业务的相关表述，正确的是()。

偏债型基金中的债券的配置比例通常为()。

基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额()，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

基金管理公司子公司是指依照()设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。

按照()划分，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

下列各项中，应计入建造合同收入的有()。Ⅰ．合同规定的初始收入Ⅱ．合同变更形成的收入Ⅲ．合同索赔形成的收入Ⅳ．合同执行过程中取得的非经常性零星收益

签发人签发公文，应当签署意见、姓名和完整日期；圈阅或者签名的，视为（）。

下列哪一型白血病最易发生播散性血管内凝血?

(2002年第79题)人体的微循环约占总循环量的

根据我国《票据法》的规定，银行本票的持票人未按照规定期限提示见票的，则丧失对出票人的追索权。(　　　)

排球比赛中，队员的一只脚完全越过中线触及对方场地，则()。

2，3，-7，13，-27，()

在问卷中，将教师的职称定为初级、中级、高级三个级别。这个变量是

Whatnaturalresourcesdidthesouthernparthave?

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一般情况下，投资者T日提交的QDII申购有效申请，基金公司会在()日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

下列关于信托公司资产管理业务的相关表述，正确的是()。

偏债型基金中的债券的配置比例通常为()。

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签发人签发公文，应当签署意见、姓名和完整日期；圈阅或者签名的，视为（）。

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2，3，-7，13，-27，()

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