证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。

admin2013-09-29 40

问题证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。

选项 A、融券业务范围的确定
B、合同签订
C、授信额度的确定
D、担保物的收取和管理

答案B,C,D

解析证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CUkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。

一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度()短期债券价格的变化幅度。

用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性,衡量了单个资产不可分散风险(亦可称为市场风险、系统风险)的大小的指标是()。

我国债券基金的管理费率一般低于()。

LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。(　　)

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为(　　)。

按公司规模分类，股票可分为()。

基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。()

比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是(　　)。

封闭式基金的交易遵循“公平竞价”的原则。()

氯乙烯的清釜工人可患

主治风寒外束，痰热内蕴证的方剂是

男性，25岁，以“高热、剧烈胸痛、咳嗽3d”入院，查左侧胸部有明显胸腔积液体征，结合有关辅助检查结果，初步诊断为“化脓性胸膜炎、大量胸腔积液”。关于此患者体征的描述，错误的是()。

(2006年)在材料相同的条件下，随着柔度的增大，()。

开标工作由()主持。

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。(　　)

某系统总体结构如题6图所示。该系统结构图的宽度是()

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。

一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度()短期债券价格的变化幅度。

用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性,衡量了单个资产不可分散风险(亦可称为市场风险、系统风险)的大小的指标是()。

我国债券基金的管理费率一般低于()。

LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。( )

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。

按公司规模分类，股票可分为()。

基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。()

比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是( )。

封闭式基金的交易遵循“公平竞价”的原则。()

氯乙烯的清釜工人可患

主治风寒外束，痰热内蕴证的方剂是

男性，25岁，以“高热、剧烈胸痛、咳嗽3d”入院，查左侧胸部有明显胸腔积液体征，结合有关辅助检查结果，初步诊断为“化脓性胸膜炎、大量胸腔积液”。关于此患者体征的描述，错误的是()。

(2006年)在材料相同的条件下，随着柔度的增大，()。

开标工作由()主持。

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。( )

某系统总体结构如题6图所示。该系统结构图的宽度是()

LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。(　　)

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为(　　)。

比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是(　　)。

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。(　　)