保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2011-03-22 36

问题保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CcXg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。(　　)

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。(　　)

律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书不能作为发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的依据。(　　)

依据《第一号准则》，在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中，发行人董事会应声明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。(　　)

发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。(　　)

发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。(　　)

关于美国农产品质量安全追溯体系的说法，错误的是()。

胎儿完成内旋转动作是指

患者，男，60岁。慢性咳嗽10年，近半月来出现阵发性干咳，持续痰中带血。X线胸片显示右肺下叶不张。为明确诊断最有意义的检查方法为()

我国的一辆国际列车行驶到甲国境内时，甲国公民A与乙国公民B发生争吵，A将B打成重伤，则A的犯罪行为()。

关于中央投资项目招标代理机构进行年度资格检查不合格的情况，叙述正确的是()。

为了提高目标规划和计划的质量，客观评价目标控制的效果，首先应保证计划在()方面的可行性。

下列项目不予列入工资薪金所得征收个人所得税的是()。

能够从上述资料中推出的是：

创建交叉表查询时，必须对行标题和【】进行分组(GroupBy)操作。

Ithinkmoneyisevenmoreimportantthantime.Weknowwhenmoneyisspent,wecan’tgetitback.

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。( )

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。( )

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。( )

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。( )

律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书不能作为发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的依据。( )

依据《第一号准则》，在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中，发行人董事会应声明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。( )

发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。( )

发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。( )

关于美国农产品质量安全追溯体系的说法，错误的是()。

胎儿完成内旋转动作是指

患者，男，60岁。慢性咳嗽10年，近半月来出现阵发性干咳，持续痰中带血。X线胸片显示右肺下叶不张。为明确诊断最有意义的检查方法为()

我国的一辆国际列车行驶到甲国境内时，甲国公民A与乙国公民B发生争吵，A将B打成重伤，则A的犯罪行为()。

关于中央投资项目招标代理机构进行年度资格检查不合格的情况，叙述正确的是()。

为了提高目标规划和计划的质量，客观评价目标控制的效果，首先应保证计划在()方面的可行性。

下列项目不予列入工资薪金所得征收个人所得税的是()。

能够从上述资料中推出的是：

创建交叉表查询时，必须对行标题和【】进行分组(GroupBy)操作。

Ithinkmoneyisevenmoreimportantthantime.Weknowwhenmoneyisspent,wecan’tgetitback.

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。(　　)

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。(　　)

律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书不能作为发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的依据。(　　)

依据《第一号准则》，在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中，发行人董事会应声明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。(　　)

发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。(　　)

发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。(　　)