保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2011-03-22 64

问题保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。(　　)

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。(　　)

原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。(　　)

存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。(　　)

证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。(　　)

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。(　　)

初步询价期间，原则上每1个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。(　　)

门脉性肝硬化的肉眼病变特征是

根据评估的方法划分，行政绩效评估可以分为若干指标，一般所说的“3E”指标是【】

位于肘横纹中，肱二头肌腱尺侧缘的穴位为(　　)

口腔预防保健人员在与学校领导研究学龄儿童保健问题时，提出首先要做的并得到同意的是

急性阑尾炎的体征中最有诊断意义的是

地下水环境现状调查与评价工作应遵循资料收集与现场调查相结合、项目所在场地调查与()相结合的原则。

【《民报》】

我国乃至世界上第一本专门论述教育问题的专著是()

下列秦朝定罪量刑的原则，说法正确的有

Theirdefenderssaytheyaremotivated,versatileworkerswhoarejustwhatcompaniesneedinthesedifficulttimes.Toothers,

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。( )

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。( )

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。( )

原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。( )

存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。( )

证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。( )

初步询价期间，原则上每1个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。( )

门脉性肝硬化的肉眼病变特征是

根据评估的方法划分，行政绩效评估可以分为若干指标，一般所说的“3E”指标是【】

位于肘横纹中，肱二头肌腱尺侧缘的穴位为( )

口腔预防保健人员在与学校领导研究学龄儿童保健问题时，提出首先要做的并得到同意的是

急性阑尾炎的体征中最有诊断意义的是

地下水环境现状调查与评价工作应遵循资料收集与现场调查相结合、项目所在场地调查与()相结合的原则。

【《民报》】

我国乃至世界上第一本专门论述教育问题的专著是()

下列秦朝定罪量刑的原则，说法正确的有

Theirdefenderssaytheyaremotivated,versatileworkerswhoarejustwhatcompaniesneedinthesedifficulttimes.Toothers,

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。(　　)

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。(　　)

原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。(　　)

存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。(　　)

证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。(　　)

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。(　　)

初步询价期间，原则上每1个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。(　　)

位于肘横纹中，肱二头肌腱尺侧缘的穴位为(　　)