保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2011-03-22 43

问题保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。(　　)

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。(　　)

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。(　　)

招股章程的摘要应当标明拟招股的公司名称与招股性质，列明发行股份、每股发行价、保荐人及主承销人的名称。此外，还应注明接受认购申请的起止日期。(　　)

深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类；上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。(　　)

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。(　　)

如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据。(　　)

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。(　　)

《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》中的亲属，是指并购重组委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。(　　)

政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。(　　)

主动退货的品种、数量要根据出版物发行单位的运行状况具体分析，退货时一般不需要考虑的因素是()。

看待政绩要用、、__。

李煜《浪淘沙．帘外雨潺潺》：流水落花春去也，_________。

关于CT值的叙述，正确的是

A．人虱B．鼠蚤C．恙螨D．蜱E．蚊

A、安乃近B、吲哚美辛C、布洛芬D、吡罗昔康E、秋水仙碱（）为毗唑酮类解热镇痛药。

大体积混凝土在施工中采取正确的防裂措施是()。

Writeananswertooneofthequestions2-4inthispart.Writeyouranswerin120-180wordsinanappropriatestyle.2.Youhav

1．上图所示为我国近年来参加志愿活动的大学生人数，请描述其变化；2．请分析变化的原因；3．作为大学生，你对志愿活动有什么看法?

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。( )

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。( )

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。( )

招股章程的摘要应当标明拟招股的公司名称与招股性质，列明发行股份、每股发行价、保荐人及主承销人的名称。此外，还应注明接受认购申请的起止日期。( )

深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类；上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。( )

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。( )

如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据。( )

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。( )

《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》中的亲属，是指并购重组委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。( )

政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。( )

主动退货的品种、数量要根据出版物发行单位的运行状况具体分析，退货时一般不需要考虑的因素是()。

看待政绩要用______、______、______。

李煜《浪淘沙．帘外雨潺潺》：流水落花春去也，_________。

关于CT值的叙述，正确的是

A．人虱B．鼠蚤C．恙螨D．蜱E．蚊

A、安乃近B、吲哚美辛C、布洛芬D、吡罗昔康E、秋水仙碱（）为毗唑酮类解热镇痛药。

大体积混凝土在施工中采取正确的防裂措施是()。

Writeananswertooneofthequestions2-4inthispart.Writeyouranswerin120-180wordsinanappropriatestyle.2.Youhav

1．上图所示为我国近年来参加志愿活动的大学生人数，请描述其变化；2．请分析变化的原因；3．作为大学生，你对志愿活动有什么看法?

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。(　　)

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。(　　)

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。(　　)

招股章程的摘要应当标明拟招股的公司名称与招股性质，列明发行股份、每股发行价、保荐人及主承销人的名称。此外，还应注明接受认购申请的起止日期。(　　)

深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类；上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。(　　)

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。(　　)

如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据。(　　)

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。(　　)

《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》中的亲属，是指并购重组委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。(　　)

政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。(　　)

看待政绩要用、、__。