证券公司内幕信息的知情人包括证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。( )

admin2013-05-10 43

问题证券公司内幕信息的知情人包括证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

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证券公司内幕信息的知情人包括证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

下列关于证券发行上市保荐制度说法正确的是()

《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控制股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显示公平的关联交易。()

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中应注明的内容有()

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鲁迅在《灯下漫笔》中说：“轿夫如果能对坐轿的人不含笑，中国也早不是现在似的中国了。”这里运用的表现手法是()

肾结核血尿的特点为

冠心病尚未出现症状时，采取措施以早期发现、早期干预，属于疾病的

以下说法正确的是()

诚信至上是银行的核心竞争力。()

在供应商与企业之间的契约中，技术协议主要规定的内容有()。

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