期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

admin2020-01-14 51

问题期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

选项 A、了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
B、谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
C、客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D、向投资者做出获利的承诺或保证

答案A,B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

161.甲应当向下列()法院提起诉讼。165.由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为()。

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

男性，30岁，不慎被车撞伤右腰部，神清，右腰疼痛，尿色红。该病例如被证实为血尿，则应考虑

骨髓增生减低可见于下列哪种疾病

下列有关假肢穿脱训练的描述中错误的是

下列有关舞弊的说法中，错误的是()。

发生火灾时应按先着火层一着火层的上层一着火层的下层的顺序进行疏散。()

用均值和标准差可全面描述（）资料的特征。

Neitheratthismeetingnoratthepreviousone_____theproposal.

TheWarrantyHoldingsGroup,aEuropeanleaderinmechanicalbreakdowninsuranceandaresearcherandcommentatorontrendsinm

期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

161.甲应当向下列()法院提起诉讼。165.由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为()。

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。( )

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

男性，30岁，不慎被车撞伤右腰部，神清，右腰疼痛，尿色红。该病例如被证实为血尿，则应考虑

骨髓增生减低可见于下列哪种疾病

下列有关假肢穿脱训练的描述中错误的是

下列有关舞弊的说法中，错误的是()。

发生火灾时应按先着火层一着火层的上层一着火层的下层的顺序进行疏散。()

用均值和标准差可全面描述（）资料的特征。

Neitheratthismeetingnoratthepreviousone_____theproposal.

TheWarrantyHoldingsGroup,aEuropeanleaderinmechanicalbreakdowninsuranceandaresearcherandcommentatorontrendsinm

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。