期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

admin2020-01-14 33

问题期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

选项 A、了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
B、谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
C、客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D、向投资者做出获利的承诺或保证

答案A,B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

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期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　)

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

中国清一色农耕形态的形成，实际上与几千年来盛行的“重农主义”是()

正常红细胞的平均寿命为A．1天B．7天C．9天D．21天E．120天

该病儿最可能的诊断是[假设信息]若该病人确诊为伤寒，经用药后体温开始下降，但还未降至正常时又突然上升，持续不退，全身中毒症状加重，肝、脾又增大，应考虑为

根据《建设工程施工劳务分包合同》(GF一2003—0214)，在劳务分包人施工前，工程承包人应完成的工作有()。

下列表述中，属于个人所得税免税项目的有(　　)。

申请经营出境旅游业务的，旅游行政管理部门应自收到符合规定的旅行社的设立申请之日起()内做出许可或不予许可的决定。

认识到抢夺他人的财物是不道德的行为，就算饿死也不能违背道德的原则，这是弗洛伊德人格结构中的()。

采用“两难故事法”研究道德发展阶段的心理学家是()。

结构化程序流程图中一般包含3种基本结构，在下述结构中，()不属于其基本结构。

在计算机中，信息的最小单位是()。

期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。( )

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。( )

期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

中国清一色农耕形态的形成，实际上与几千年来盛行的“重农主义”是()

正常红细胞的平均寿命为A．1天B．7天C．9天D．21天E．120天

该病儿最可能的诊断是[假设信息]若该病人确诊为伤寒，经用药后体温开始下降，但还未降至正常时又突然上升，持续不退，全身中毒症状加重，肝、脾又增大，应考虑为

根据《建设工程施工劳务分包合同》(GF一2003—0214)，在劳务分包人施工前，工程承包人应完成的工作有()。

下列表述中，属于个人所得税免税项目的有( )。

申请经营出境旅游业务的，旅游行政管理部门应自收到符合规定的旅行社的设立申请之日起()内做出许可或不予许可的决定。

认识到抢夺他人的财物是不道德的行为，就算饿死也不能违背道德的原则，这是弗洛伊德人格结构中的()。

采用“两难故事法”研究道德发展阶段的心理学家是()。

结构化程序流程图中一般包含3种基本结构，在下述结构中，()不属于其基本结构。

在计算机中，信息的最小单位是()。

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　)

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

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下列表述中，属于个人所得税免税项目的有(　　)。