巴塞尔委员会规定的商业银行内部控制的主要构成要素有哪些?

admin2018-10-26 61

问题巴塞尔委员会规定的商业银行内部控制的主要构成要素有哪些?

选项

答案根据巴塞尔委员会的规定，商业银行内部控制的具体内容包括五大方面： (1)控制环境(Control Environment)，包括管理组织机构、管理理念、人事政策和员工素质、外部环境等。 (2)风险评估(Risk Assessment)，包括对风险点进行选择、识别、分析和评估的全过程。 (3)控制活动(Control Activities)，是确保管理方针得以实现的一系列制度程序和措施。 (4)信息和沟通(Information and Communication)，包括内外部、上下层和各部门间的信息的获取和交流，以便采取必要的控制活动，及时解决存在的问题。 (5)监督与审查(Monitoring)，是为保证内部控制的有效性、充分性、可行性而对内部控制制度进行的可持续性的评价和单项制度的分别评估。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CiED777K

本试题收录于：金融硕士（金融学综合）题库专业硕士分类

金融硕士（金融学综合）

专业硕士

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

巴塞尔委员会规定的商业银行内部控制的主要构成要素有哪些?

金融硕士（金融学综合）

专业硕士

齐鲁文化，确切地说，不是一种单一的文化，而是齐文化和鲁文化的融合。下列说法正确的是()。

十八届四中全会提出，要进一步增强全民法治观念，推进法治社会建设。下列选项中体现这一要求的做法有：

根据《中华人民共和国宪法》，下图中正确体现地方国家机构关系的是：

围绕治安问题开展的社会教育，是维护社会治安的战略性措施。防治治安危害的社会教育是多层次的，主要包括()。

党对公安工作领导的全面性，就是要求公安机关必须无条件地置于党中央及各级党委的领导之下，不得以任何理由或借口削弱、抵制、损害或者摆脱党的领导。()

从重从快惩处严重刑事犯罪分子的前提是()。

公安政策实际上是一种公安原则，它与公安法制、公安专业对策、社会治安综合治理方针等，构成一个完整的公安原则体系。()

增发央行票据属于扩张性货币政策。()

人工开挖基坑土方临近设计高程时，应留出()m的保护层暂不开挖。

哮证发作期的主要病因病机是()

患儿，10岁。全身明显浮肿，频咳气急，胸闷心悸，烦躁不宁，不能平卧，面色苍白，唇指青紫，舌质暗红，苔白腻，脉沉细无力。宜选

A．配制该制剂B．法律效力C．自动废止D．质量标准E．法定凭证《医疗机构制剂许可证》正、副本具有同等()

期货交易所不需要编制并及时公布的报表是(　　)。

甲股份有限公司2014年实现净利润500万元。该公司2014年发生和发现的下列交易或事项中，会影响其期初留存收益的是()。

以下关于测试和调试的说法中不正确的是(27)。

A.equippingB.exploreC.presentD.realisticE.noticeablyF.growingupG.interactingH.readyI.monitorJ.cautiously

巴塞尔委员会规定的商业银行内部控制的主要构成要素有哪些?

金融硕士（金融学综合）

专业硕士

齐鲁文化，确切地说，不是一种单一的文化，而是齐文化和鲁文化的融合。下列说法正确的是()。

十八届四中全会提出，要进一步增强全民法治观念，推进法治社会建设。下列选项中体现这一要求的做法有：

根据《中华人民共和国宪法》，下图中正确体现地方国家机构关系的是：

围绕治安问题开展的社会教育，是维护社会治安的战略性措施。防治治安危害的社会教育是多层次的，主要包括()。

党对公安工作领导的全面性，就是要求公安机关必须无条件地置于党中央及各级党委的领导之下，不得以任何理由或借口削弱、抵制、损害或者摆脱党的领导。()

从重从快惩处严重刑事犯罪分子的前提是()。

公安政策实际上是一种公安原则，它与公安法制、公安专业对策、社会治安综合治理方针等，构成一个完整的公安原则体系。()

增发央行票据属于扩张性货币政策。()

人工开挖基坑土方临近设计高程时，应留出()m的保护层暂不开挖。

哮证发作期的主要病因病机是()

患儿，10岁。全身明显浮肿，频咳气急，胸闷心悸，烦躁不宁，不能平卧，面色苍白，唇指青紫，舌质暗红，苔白腻，脉沉细无力。宜选

A．配制该制剂B．法律效力C．自动废止D．质量标准E．法定凭证《医疗机构制剂许可证》正、副本具有同等()

期货交易所不需要编制并及时公布的报表是( )。

甲股份有限公司2014年实现净利润500万元。该公司2014年发生和发现的下列交易或事项中，会影响其期初留存收益的是()。

以下关于测试和调试的说法中不正确的是(27)。

A.equippingB.exploreC.presentD.realisticE.noticeablyF.growingupG.interactingH.readyI.monitorJ.cautiously

期货交易所不需要编制并及时公布的报表是(　　)。