某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?（2009年试卷三第78题)

admin2015-06-17 39

问题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?（2009年试卷三第78题)

选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案A,C,D

解析本题考查证券公司相关规则。难度较低，对相应法条熟悉即可选择。
依据《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A项违法，当选。
《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”B项不违法，不选。
《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”可知C项违法，当选。
《证券法》第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”D项违法，当选。

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试卷二

法律职业资格

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某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?（2009年试卷三第78题)

试卷二

法律职业资格

下列有关企业破产法中的债权人会议，说法正确的是：

针对李甲的起诉，人民法院应如何?如果李甲居住在A县，李乙居住在B县，此外还有一子居住C县，一女居住D县，李甲起诉三人追索赡养费，哪些法院有管辖权?

在第二审程序中，原审原告增加独立的诉讼请求，第二审人民法院可以根据当事人自愿的原则就新增加的诉讼请求进行调解，调解不成的，()。

如果李某得知此情况，他提出的哪些诉讼请求可以得到法院的支持?如果李某在委托张某出卖房屋后，张某认真寻找买主，并以自己的名义与买主封某订立了合同，则：

个体运输户张三驾驶汽车在公路上正常行驶。突然，汽车车轮将一块石头碾压出去，刚好击中路旁人李四头部，李四受重伤昏倒，后花掉医药费4万元。对此的表述不正确的是：()

甲、乙双方互负债务，没有先后履行顺序，一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求，一方在对方履行债务不符合约定时有权拒绝其相应的履行要求。这在我国合同法理论卜称作什么权利?()

张某欲为其62岁的母亲和8岁的女儿投保意外伤害保险。为此，他向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件，也真实地回答了保险公司的提问。请回答下列题。在张某为其女儿投的意外伤害保险中，受益人如何产生?()

十二指肠溃疡患者近几天剧烈呕吐，呕吐物中有宿食酸臭味，查血清钾2．3mmol／L，血清钠116mml／L，血清氯化物86mmol／L，应选择下列哪项措施最好

脓液呈淡黄或淡红稀薄时常提示感染病原菌为()

A．昏迷B．心脏病C．脑膜刺激征D．三偏征E．血性脑脊液

在对房地产项目进行多因素敏感性分析时，通常假定同时变化的几个因素发生变化的概率相同，而且是()的。

设三阶方阵A的特征值为1，2，3，则｜A-1｜=()。

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费额的()计入基金财产。

商业银行办理储蓄存款业务，应当遵循()原则。①存款自愿、存款有息；②公平对待；③取款自由；④为存款人保密

嵌入式系统的开发过程按顺序可以分成【77】分析与规格说明、系统设计、【78】设计、系统集成与测试等4个阶段，测试的目的是验证模块／系统的功能和性能，以及发现错误。

Theministerhadto______becausehewasinvolvedinthescandal.

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?（2009年试卷三第78题)

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针对李甲的起诉，人民法院应如何?如果李甲居住在A县，李乙居住在B县，此外还有一子居住C县，一女居住D县，李甲起诉三人追索赡养费，哪些法院有管辖权?

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如果李某得知此情况，他提出的哪些诉讼请求可以得到法院的支持?如果李某在委托张某出卖房屋后，张某认真寻找买主，并以自己的名义与买主封某订立了合同，则：

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