银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的( )。

admin2017-01-18 33

问题银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的( )。

选项 A、账户开立情况
B、资金调拨的用途
C、财务状况
D、婚姻状况
E、风险承受能力

答案A,B,C,E

解析银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立情况、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。婚姻状况属于客户隐私，不在调查之列。故本题选ABCE。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列属于泄露客户信息的行为是()。

我国国务院金融监督管理机构跟踪发现某银行近期吸纳了一笔巨额存款，且经调查该账户为匿名账户，疑似洗钱活动，那么这属于洗钱的()。

动产抵押的登记机构是：()。

我国《公司法》将公司分为有限责任公司和()。

《银行业监督管理法》第四十一条规定，经中央银行批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。()

下列关于银监会对银行采取措施的说法，不正确的是()。

《巴塞尔资本协议》规定银行的资本与风险加权总资产之比不得低于4%。()

汪某是一家银行的客户经理，面对客户的投诉，汪某说：我们做不到的，在国内就没有哪家银行能做得到，你想告就去法院告去，反正你已经在合同上签字了。汪某的上述说法属于()。

某商业银行运用其托管的证券投资基金进行证券投资造成重大亏损，这一做法()。

央行定向票据是中国人民银行向特定银行发售的央行票据，银行必须认购。()

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A．缩宫素B．丙酸睾酮C．垂体后叶素D．呋塞米E．雌二醇后备母猪，10月龄，未见发情，应选用的催情药物是

询价采购是对几个供货人或几个承包人提供的报价进行比较的一种采购方式。通常至少有()家报价，以确保价格具有竞争性。

评标委员会在初评阶段不应淘汰的投标书有(　　)。

1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

根据贷款五级分类办法，下列属于不良贷款的是（）。

甲公司某会计期间的期初资产总额为200000元，当期期末，负债总额比期初减少20000元，所有者权益总额比期初增加60000元，则该企业期末资产总额为()元。

新课程背景下的教师的教学行为发生了哪些变化?

在什么条件下用正态分布近似计算二项分布的概率效果比较好?

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