《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2011-03-10 34

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

期权性风险中的期权包括()。

银行监管方法包括（）

《商业银行资本充足率管理办法》规定了市场风险资本要求涵盖的风险范围，其中不包括()。

某1年期零息债券的年收益率为2％，假设债务人违约后回收率为10％，若1年期的无风险年收益率为4％，则根据KPMG风险中性定价模型得到上述债券在1年内的违约概率为()。

在对商业银行客户进行信用风险识别时，以下不是关于单一法人客户的非财务因素分析的是()。

收益率曲线是根据市场上具有代表性的交易品种所绘制出来的利率曲线，这些具有代表性的品种称为()，因此具有可操作性。

国家风险是在国际经济金融活动中的一种风险，一般只可能使得政府、商业银行或企业遭受损失，而个人一般不会遭受国家风险所带来的损失。()

投资组合选择是投资者进行金融经营活动所必须面对的最基本问题之一，也是金融经济学研究的核心问题。()

商业银行与其他行业相比特点在于以负债经营为特色，其资本充裕，融资杠杆率很高。()

货币市场基金最早创设于1972年的(　　)。

人力资源对生产力的发展起着决定性的作用，国家之间、企业之间最根本的竞争是对市场的竞争。()

Fromgoodreadingwecanderivepleasure,companionship,experience,andinstruction.Agoodbookmayabsorbourattentionsoco

下列有关和解协议效力的表述中，符合新颁布的企业破产法规定的有()。

银行间的同业拆借属于()。

简述丧失继承权的几种情况。

【2015年江西.单选】1903年，在美国出版第一本《教育心理学》，尔后又发展成三卷本的《教育心理学大纲》的心理学冢是()。

______,heisreadytoacceptsuggestionsfromdifferentsources.[1997]

Ourmanagerneverlaughed,______losehistemperinfrontofus.

A、Tokeepfit.B、Tostudywell.C、Toearnmoremoney.D、Togainesteem.A事实细节题。短文开头提到，新年伊始是制订塑身计划的好时候，努力做一个身材匀称、健康快乐的人。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

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期权性风险中的期权包括()。

银行监管方法包括（）

《商业银行资本充足率管理办法》规定了市场风险资本要求涵盖的风险范围，其中不包括()。

某1年期零息债券的年收益率为2％，假设债务人违约后回收率为10％，若1年期的无风险年收益率为4％，则根据KPMG风险中性定价模型得到上述债券在1年内的违约概率为()。

在对商业银行客户进行信用风险识别时，以下不是关于单一法人客户的非财务因素分析的是()。

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人力资源对生产力的发展起着决定性的作用，国家之间、企业之间最根本的竞争是对市场的竞争。()

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下列有关和解协议效力的表述中，符合新颁布的企业破产法规定的有()。

银行间的同业拆借属于()。

简述丧失继承权的几种情况。

【2015年江西.单选】1903年，在美国出版第一本《教育心理学》，尔后又发展成三卷本的《教育心理学大纲》的心理学冢是()。

______,heisreadytoacceptsuggestionsfromdifferentsources.[1997]

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A、Tokeepfit.B、Tostudywell.C、Toearnmoremoney.D、Togainesteem.A事实细节题。短文开头提到，新年伊始是制订塑身计划的好时候，努力做一个身材匀称、健康快乐的人。

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