《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2011-03-10 48

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在我国商业银行非现场监管的指标中，利率缺口比率的计算公式为()。

假设商业银行当年将100个客户的信用等级评为BB级，发现有2个客户违约，则违约频率为()。

缺口分析是衡量利率变动对银行当期收益的影响的一种方法，它也存在一定的局限性，表现在(　　　)。

2004年，巴塞尔委员会发布了()，要求银行评估标准利率冲击对银行经济价值的影响。

利用5年期政府债券的空头头寸为10年期政府债券的多头头寸进行保值，当收益率曲线变陡时，该10年期政府债券多头头寸的经济价值会()。

下列关于商业银行公司治理的说法，错误的是()。

流动性风险控制手段没有经历的阶段是()。

风险是一个事前概念，损失是一个事后概念，两者有着本质的区别。(　　　)

企业级风险管理信息系统极为复杂，下列属于其特点的有()。

因银行自身业务中断造成客户资金或资产等损失的赔偿金额属于操作风险损失中的()。

腹部损伤常见受损内脏依次是

左向右分流型先心病最常见的合并症是

宜作为膜剂成膜材料的是

对于三条跑道改、扩建机场工程，测点数量可分别布设（）个飞机噪声测点。

路基施工测量采用GPS时，GPS网的基本形式有()。

下列各项中，应当采用成本法进行后续计量的金融资产是()。

记忆较长材料时，中间部分记忆效果最差，这主要受到()干扰。

计算下列定积分：

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在我国商业银行非现场监管的指标中，利率缺口比率的计算公式为()。

假设商业银行当年将100个客户的信用等级评为BB级，发现有2个客户违约，则违约频率为()。

缺口分析是衡量利率变动对银行当期收益的影响的一种方法，它也存在一定的局限性，表现在( )。

2004年，巴塞尔委员会发布了()，要求银行评估标准利率冲击对银行经济价值的影响。

利用5年期政府债券的空头头寸为10年期政府债券的多头头寸进行保值，当收益率曲线变陡时，该10年期政府债券多头头寸的经济价值会()。

下列关于商业银行公司治理的说法，错误的是()。

流动性风险控制手段没有经历的阶段是()。

风险是一个事前概念，损失是一个事后概念，两者有着本质的区别。( )

企业级风险管理信息系统极为复杂，下列属于其特点的有()。

因银行自身业务中断造成客户资金或资产等损失的赔偿金额属于操作风险损失中的()。

腹部损伤常见受损内脏依次是

左向右分流型先心病最常见的合并症是

宜作为膜剂成膜材料的是

对于三条跑道改、扩建机场工程，测点数量可分别布设（）个飞机噪声测点。

路基施工测量采用GPS时，GPS网的基本形式有()。

下列各项中，应当采用成本法进行后续计量的金融资产是()。

记忆较长材料时，中间部分记忆效果最差，这主要受到()干扰。

计算下列定积分：

缺口分析是衡量利率变动对银行当期收益的影响的一种方法，它也存在一定的局限性，表现在(　　　)。

风险是一个事前概念，损失是一个事后概念，两者有着本质的区别。(　　　)