《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2011-03-10 56

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

最高风险管理委员会以及业务单位风险管理委员会委员，必须由商业银行内部具有丰富管理经验的人士担任，不能由外部专家／顾问担任。()

有效的战略风险管理应当()。

下列关于信用评分模型的说法，正确的是()。

与风险管理中采用的其他方法和手段不同，内部控制更侧重于银行内部各层级、各部门和人员之间，合理构建相互联系和相互制约关系，以达到控制风险的目的。()

收益率曲线是根据市场上具有代表性的交易品种所绘制出来的利率曲线，这些具有代表性的品种称为()，因此具有可操作性。

2004年中国银监会制定并发布了《商业银行资本充足率管理办法》，对资本充足率的信息披露提出了具体、详细的要求，下列表述错误的有()。

商业银行各级机构应按照统一流程和统一标准进行新产品／业务风险识别评估、控制、审查和监督管理。()

根据巴塞尔委员会的要求，在标准法中，商业银行的所有业务可划分成八大类银行产品线，包括()。

成长型基金与收入型基金的区别体现在(　　)。

早产儿外生殖器的特点是

领导者极少进行命令，而是与下属共同进行决策的领导方式是()

系统性红斑狼疮的肾损害，可表现为

A．可导致甲状腺功能低下B．可导致血管神经性水肿、上呼吸道水肿及喉头水肿C．可导致粒细胞缺乏症D．可诱发心绞痛和心肌梗死E．可导致肝功能损害甲硫氧嘧啶

某一级建筑基坑工程设计深度为12m，当施工开挖深度8m时，现场仪器监测的监测频率为()。

业主对工程项目管理的特点和作用是()。

（2018年淄博）能够把学生的“未来生活世界”与“现实生活世界”统一起来的课程内容组织形式是()

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202．113．79．32／28、202．113．79．48／28和202．113．79．64／28聚合后可用的IP地址数为()。

NiagaraisanIndianword,whichmeans"roaringwater".Indeed,theroarofthe【C1】______waterofNiagaracanbeheardwithina

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

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有效的战略风险管理应当()。

下列关于信用评分模型的说法，正确的是()。

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A．可导致甲状腺功能低下B．可导致血管神经性水肿、上呼吸道水肿及喉头水肿C．可导致粒细胞缺乏症D．可诱发心绞痛和心肌梗死E．可导致肝功能损害甲硫氧嘧啶

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