《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2011-03-10 67

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CqPM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

收益率曲线图中的横坐标和纵坐标分别表示()。

有效的战略风险管理应当()。

下列关于市场约束和信息披露的说法，不正确的是()。

在对商业银行客户进行信用风险识别时，以下不是关于单一法人客户的非财务因素分析的是()。

下列选项中，属于产品设计不合理的示例的是()

按照业务特点和风险特征的不同，商业银行的客户可以分为()。

风险是一个事前概念，损失是一个事后概念，两者有着本质的区别。(　　　)

下列金融衍生工具中，具有不对称支付特征的是()。

交易账户中的金融工具和商品头寸应满足的条件有()。

成长型基金与收入型基金的区别体现在(　　)。

下列哪种情形属于犯罪未遂?()

以下选项中，属于社会公德内容的有

压疮

患者，女，28岁，未婚。近3个月，因大怒后，每逢月经期即出现鼻衄，量较多，色鲜红，经量明显减少，伴心烦易怒，口干口渴，胸胁胀痛，舌红，苔黄，脉弦数。治疗应首选

常用的平衡盐溶液为

法定刑、量刑情节与宣告刑关系。

关于实证主义法学和非实证主义法学，下列说法不正确的是：(2013年卷一88题)

一裁终局原则体现了仲裁的()特点。

在施工前应将单位(子单位)工程划分确定，据此()和验收。

品牌中可以用语言称呼的部分是指()。

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

收益率曲线图中的横坐标和纵坐标分别表示()。

有效的战略风险管理应当()。

下列关于市场约束和信息披露的说法，不正确的是()。

在对商业银行客户进行信用风险识别时，以下不是关于单一法人客户的非财务因素分析的是()。

下列选项中，属于产品设计不合理的示例的是()

按照业务特点和风险特征的不同，商业银行的客户可以分为()。

风险是一个事前概念，损失是一个事后概念，两者有着本质的区别。( )

下列金融衍生工具中，具有不对称支付特征的是()。

交易账户中的金融工具和商品头寸应满足的条件有()。

成长型基金与收入型基金的区别体现在( )。

下列哪种情形属于犯罪未遂?()

以下选项中，属于社会公德内容的有

压疮

患者，女，28岁，未婚。近3个月，因大怒后，每逢月经期即出现鼻衄，量较多，色鲜红，经量明显减少，伴心烦易怒，口干口渴，胸胁胀痛，舌红，苔黄，脉弦数。治疗应首选

常用的平衡盐溶液为

法定刑、量刑情节与宣告刑关系。

关于实证主义法学和非实证主义法学，下列说法不正确的是：(2013年卷一88题)

一裁终局原则体现了仲裁的()特点。

在施工前应将单位(子单位)工程划分确定，据此()和验收。

品牌中可以用语言称呼的部分是指()。

风险是一个事前概念，损失是一个事后概念，两者有着本质的区别。(　　　)

成长型基金与收入型基金的区别体现在(　　)。