首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )。
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )。
admin
2018-10-24
64
问题
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )。
选项
A、期货公司客户保证金安全存管制度
B、期货公司治理和内部控制制度
C、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CvEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
产权转让所设资格条件相关内容应当在信息披露前报同级国有资产监督管理机构备案,国有资产监督管理机构在()个工作日内未反馈意见的视为同意。
20×7年6月30日,甲企业计划出售生产用机床一张,于当日划分为持有待售固定资产,公允价值为515万元,预计处置费用为5万元。该机床购买于20×2年12月31日,原值为1000万元,预计净残值为0,预计使用寿命为10年,采用年限平均法计提折旧,取得时已达到
甲公司20×7年对乙公司股票投资情况如下:20×7年1月1日,甲公司定向发行每股面值1元,公允价值为4.5元的普通股1000万股作为对价取得乙公司30%有表决权股份。交易前,甲公司与乙公司不存在关联方关系且不持有乙公司股份。交易后,甲公司能够对乙
根据《公司法》,公司应予解散的情形有()。
甲企业于20×9年1月1日取得一项投资性房地产,取得时的入账金额为120万元,采用公允价值模式进行计量。20×9年12月31日公允价值为165万元,按税法规定,其在20×9年的折旧额为20万元,则年末由于该项投资性房地产业务产生的应纳税暂时性差异为(
甲企业于20×7年10月接受一项产品安装任务,安装期8个月,合同总收入200万元,年度预收款项20万元,余款在安装完成时收回,当年实际发生成本20万元,预计还将发生成本30万元,则该企业20×7年度确认的收入为()万元。
演员吴某在某部电视剧中出演主角,根据《著作权法》的规定,下列行为无需经过吴某同意的是()。
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )
随机试题
牵正散的组成药物是
下列关于领土主权取得方式和领土主权限制的判断中,符合现代国际法的是哪项:
城市是社会经济发展到一定阶段的产物。()
实施西部大开发“十一五”规划,着力改善基本公共服务,其措施有()。
根据国家统计局资料,2013年12月末,广义货币(M2)余额110.65万亿元,比上年末增长13.6%,狭义货币(M1)余额33.73万亿元,增长9.3%,流通中货币(M0)余额5.86万亿元,增长7.1%。12月末,人民币贷款余额71.9万亿元,人民币存
【2015.河北沧州】师德的灵魂是()。
根据下列资料,回答下列题。2012年1~5月份,全国房地产开发投资22213亿元,同比增长18.5%,增速比1~4月份回落0.2个百分点。其中,住宅投资15098亿元,增长13.6%,增速回落0.3个百分点。1—5月份,商品房销售面积
在押犯王某因盗窃罪已是三进宫。第二次刑满释放后,王某找到一份收入较高的工作,但由于不堪忍受某些人的歧视。王某辞职回家。回家后又得不到家人的谅解。于是王某为再次入狱而犯罪。如果你是管教人员。请问你如何做好王某的思想教育工作?
若有以下程序#include<stdio.h>intk=7;voidf(int**s){int*t=&k;*s=t;printf("%d,%d,%d,",k,*t,**s);}main(){inti=3,*p=&i,**r=&p;f(
每个查询都有3种视图,分别为:设计视图、数据表视图和【】。
最新回复
(
0
)