期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

admin2019-03-06 21

问题期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

选项 A、2
B、3
C、4
D、5

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Czbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

某企业不设“预收账款”科目，将预收货款业务并入“应收账款”科目核算。年末“应收账款”账户借方余额800万元，所属明细账户借方余额合计数为840万元、贷方余额合计数为40万元；“坏账准备”账户贷方余额2万元。如果企业按应收账款余额的5‰计提坏账准备，则年末应
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。
若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应(　　)。
期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。
期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　　)进行调解。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。
期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。
王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当(　　)。

随机试题

下列关于合同解除的说法正确的是：()
工程总承包招标主要以()作为选择中标人的综合评标因素。
背景A公司承建的城市高架桥长1．68km，共35跨，桥梁距地面净空最高处9m，为双幅式桥面。上部结构为跨径30m的T型预制梁，先简支后连续的结构形式；下部结构为灌注桩接墩柱、预应力钢筋混凝土盖梁。受所属快速路的通车限制，桥梁工程施工工期为180d
()等说法是正确的。
企业合并业务发生时确认的资产、负债初始计量金额与其计税基础不同所形成的应纳税暂时性差异，不确认递延所得税负债。()(2011年)
下列变化过程中包含化学反应的有：①鬼火②光合作用③水垢形成④高粱酿酒⑤舞台云雾的生成
从三位数100、101、102、…、499、500中至少取多少个数字，使得总能找到其中三个数，它们的各位数字和相同?
设f(x)可导，f(x)=0，f’(0)=2，F(x)=∫0xt2f(x3－t3)dt，g(x)=，则当x→0时，F(x)是g(x)的()
Heaskedme______toldmetheaccident.
A、Decideforhimselfwhatisbest.B、Communicatehiscareerhopes.C、Stophinderinghisownprogress.D、Lookforanothercareer.

最新回复(0)

期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( )。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。

下列关于合同解除的说法正确的是：()

工程总承包招标主要以()作为选择中标人的综合评标因素。

()等说法是正确的。

企业合并业务发生时确认的资产、负债初始计量金额与其计税基础不同所形成的应纳税暂时性差异，不确认递延所得税负债。()(2011年)

下列变化过程中包含化学反应的有：①鬼火②光合作用③水垢形成④高粱酿酒⑤舞台云雾的生成

从三位数100、101、102、…、499、500中至少取多少个数字，使得总能找到其中三个数，它们的各位数字和相同?

设f(x)可导，f(x)=0，f’(0)=2，F(x)=∫0xt2f(x3－t3)dt，g(x)=，则当x→0时，F(x)是g(x)的()

Heaskedme______toldmetheaccident.

A、Decideforhimselfwhatisbest.B、Communicatehiscareerhopes.C、Stophinderinghisownprogress.D、Lookforanothercareer.

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应(　　)。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　　)进行调解。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。