证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2014-05-18 97

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/D0Ng777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

用于法人配售的股票不得多于发行量的()，一般不少于()万股。

()通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。()

发行人应披露的关联交易主要包括()

上市公司检查方式分为()

境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列条件()

股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的()通过。

关于会计账簿的设置，下列说法中，正确的是()

发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的()

以下说法正确的是()

女，18岁，诊为1型糖尿病6年，明显消瘦，关于她的饮食治疗原则正确的是

螺旋CT的突出优点是

房地产投资系统风险是包括以下()。

钢筋混凝土基础主要可用于安装的设备有(　　)。

某工程项目采用单价合同，在施工过程中进行某分项工程计量时发现因工程变更，承包人实际完成的工程量超过了工程量清单中的工程量，则进行该分项工程计量时()。

不需要考虑采用可拆卸形式的保冷结构的部位是()。

采用逐步结转分步法不需要进行成本还原，采用分项结转分步法需要进行成本还原。()

在拟定测验编制计划时，通常需要制定一个()。

人身权利是指公民的人身不受非法侵犯的权利，包括生命健康权、人身自由权、人格尊严权、住宅安全权、通信自由权等具体权利。人格尊严的基本内容包括()

First,ofcourse,itisplainthatinafewyearseveryonewillhaveathiselbowseveraltimesmoremechanicalenergythanheh