根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2018-08-27 39

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于期货合约的说法中，错误的是()。

下列不属于独立信用评级机构的是()。

在《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》中，对QDII基金的净值计算及披露的说法错误的是()。

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

根据下表数据，计算甲、乙公司当前的市净率和市销率正确的是()。

下列资产负债表项目中，属于资产项目的是()。Ⅰ．短期负债Ⅱ．应付账款Ⅲ．预付账款Ⅳ．应付票据Ⅴ．银行存款

下列关于基金估值的说法，正确的是()。

房地产投资信托基金的特点不包括()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

下列烧伤急救原则中，正确的是

有关动脉瘤样骨囊肿，描述错误的是

在工程项目建设过程中，发包人要求承包人提供的担保通常有()。

振动沉管灌注桩，采用单打法时，每次拔管高度应控制在(　　)cm。

“因材施教”要求教育必须符合人发展的()。

“认生”不利于幼儿的社会性发展，因此要尽量避免幼儿出现“认生”。()

Completethenotesbelow.WriteNOMORETHANTHREEWORDSAND/ORANUMBERforeachanswer.NOTES-Christmas

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于期货合约的说法中，错误的是()。

下列不属于独立信用评级机构的是()。

在《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》中，对QDII基金的净值计算及披露的说法错误的是()。

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

根据下表数据，计算甲、乙公司当前的市净率和市销率正确的是()。

下列资产负债表项目中，属于资产项目的是()。Ⅰ．短期负债Ⅱ．应付账款Ⅲ．预付账款Ⅳ．应付票据Ⅴ．银行存款

下列关于基金估值的说法，正确的是()。

房地产投资信托基金的特点不包括()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

下列烧伤急救原则中，正确的是

有关动脉瘤样骨囊肿，描述错误的是

在工程项目建设过程中，发包人要求承包人提供的担保通常有()。

振动沉管灌注桩，采用单打法时，每次拔管高度应控制在( )cm。

“因材施教”要求教育必须符合人发展的()。

“认生”不利于幼儿的社会性发展，因此要尽量避免幼儿出现“认生”。()

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振动沉管灌注桩，采用单打法时，每次拔管高度应控制在(　　)cm。