根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2018-08-27 82

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是()。

根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与预期收益率之间的关系是()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

房地产投资信托基金的特点不包括()。

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的为()。

2014年6月，澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件，拟推行亚洲地区基金户照计划。根据该咨询文件，对基金管理人在管理经验及资产规模方面说法正确的是()。

根据贴现现金流估值法的理论，下列说法正确的是()。

投资政策说明书的内容不包括()。

电压，也称作电势差或电位差，是衡量单位电荷在静电场中由于电势不同所产生的能量差的物理量，其国际通用单位是()。

先进的社会意识之所以能对社会的发展起积极的促进作用，关键在于它（　　　）。

具有温肾壮阳、润肠通便作用的药物是

下列哪种抗生素对骨和牙的生长发育有不良影响

下列关于合同形式的表述中，不正确的是(　　)。

关于关税税率的适用，下列表述错误的是()。

清洁能源

Howdoesliterarystyleevolve?Surprisingly,【C1】______lieinwordswithseeminglylittlemeaning,suchas"to"and"that".

Concerningmoneyoranythingelse,conflictsbetweenhusbandandwifeusuallyreflectapowerstruggle.Conflictsbetweenparen

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是()。

根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与预期收益率之间的关系是()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

房地产投资信托基金的特点不包括()。

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的为()。

2014年6月，澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件，拟推行亚洲地区基金户照计划。根据该咨询文件，对基金管理人在管理经验及资产规模方面说法正确的是()。

根据贴现现金流估值法的理论，下列说法正确的是()。

投资政策说明书的内容不包括()。

电压，也称作电势差或电位差，是衡量单位电荷在静电场中由于电势不同所产生的能量差的物理量，其国际通用单位是()。

先进的社会意识之所以能对社会的发展起积极的促进作用，关键在于它（ ）。

具有温肾壮阳、润肠通便作用的药物是

下列哪种抗生素对骨和牙的生长发育有不良影响

下列关于合同形式的表述中，不正确的是( )。

关于关税税率的适用，下列表述错误的是()。

清洁能源

Howdoesliterarystyleevolve?Surprisingly,【C1】______lieinwordswithseeminglylittlemeaning,suchas"to"and"that".

Concerningmoneyoranythingelse,conflictsbetweenhusbandandwifeusuallyreflectapowerstruggle.Conflictsbetweenparen

先进的社会意识之所以能对社会的发展起积极的促进作用，关键在于它（　　　）。

下列关于合同形式的表述中，不正确的是(　　)。