根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2018-08-27 51

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/D2mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

可以回购本公司股票的情形不包括()。

私募股权基金完成投资项目后主要采取的退出渠道包括()。Ⅰ．首次公开发行Ⅱ．破产清算Ⅲ．管理层回购Ⅳ．二次出售

下列关于普通股的表述中，错误的是()。

我国的场内证券登记结算机构是()。

预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ．提高杠杆率Ⅱ．降低杠杆率Ⅲ．提高组合久期Ⅳ．降低组合久期

下列有关流动性风险管理的主要措施说法中，错误的是()。

某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0．06％，而同类平均跟踪误差为0．12％。据此，下列判断错误的是()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

下列不属于基金公司投资交易环节的是()。

下列关于债券利率风险的表述中，正确的是()。

人工基坑(槽)开挖时，两人操作间距最小值是()m。

“为人民服务”是社会主义职业道德的()，是职业道德的核心。

产后轻型子宫内膜炎很少出现

A．α波B．β波C．θ波D．δ波E．α阻断波在少年时期或成人困倦时可出现的脑电波是

下列属于记账凭证的基本内容的有()。

编制会计报表是企业账务处理程序的组成部分。()

期望效应又称罗森塔尔效应。()

在小学生品德发展过程中，起主导作用的因素是()

下列各罪名，属于汉律中有关危害君主专制罪的有