下列关于合规管理的基本机制的说法，正确的有( )。

admin2021-11-22 54

问题下列关于合规管理的基本机制的说法，正确的有( )。

选项 A、合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责
B、商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
C、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为
D、合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训
E、通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报

答案B,C,E

解析合规绩效考核机制与合规问责机制通常分为两个层面：①对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；②对合规部门管理层和工作人员的问责。A项错误。合规培训与教育分为两个方面：①对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训；②对合规部门职员的教育与培训。D项错误。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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