下列关于合规管理的基本机制的说法，正确的有( )。

admin2021-11-22 15

问题下列关于合规管理的基本机制的说法，正确的有( )。

选项 A、合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责
B、商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
C、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为
D、合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训
E、通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报

答案B,C,E

解析合规绩效考核机制与合规问责机制通常分为两个层面：①对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；②对合规部门管理层和工作人员的问责。A项错误。合规培训与教育分为两个方面：①对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训；②对合规部门职员的教育与培训。D项错误。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任．执行董事会的决议，应当履行的职责包括()。

资本充足率是指商业银行持有的符合监管规定的资本与风险加权资产之间的比率。()

备用信用证是在法律限制开立保函的情况下出现的保函业务的替代品，其实质也是银行对借款人的一种担保行为。()

银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的()的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

商业银行应要求借款人在合同中对与贷款相关的重要内容作出承诺．承诺内容包括()。

商业银行开展金融创新活动，应遵守法律、行政法规和规章的规定，因此应坚持()。

我国的消费金融公司大致经过了试点阶段和快速发展阶段。()

银行业金融机构不得在营销产品和服务的过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易。()

下列关于商业银行从事项目融资业务，说法正确的有()。

设计合同中，判定设计人是否延误完成设计任务的期限是指(　　)。

ProjectControlIing模式可分为单平面和()两种类型。

建设工程项目决策阶段策划的基本内容包括()等。

我国“十一五”期间社会经济发展基本资料如下：请根据上述资料回答下列问题：2006年～2010年，我国国内生产总值的年均增长量为()。

关于安全费用以及具有类似性质的各项费用，下列说法中错误的是()。

通过创设良好的情境，潜移默化地培养学生品德的方法是()。

A．嗜中性粒细胞B．破骨细胞C．髓石D．透明小体E．牙周袋根尖周囊肿有()。

下列关于《中华民国临时约法》的表述中，正确的是()

设计阶段质量控制的主要方法是______。

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商业银行开展金融创新活动，应遵守法律、行政法规和规章的规定，因此应坚持()。

我国的消费金融公司大致经过了试点阶段和快速发展阶段。()

银行业金融机构不得在营销产品和服务的过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易。()

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设计合同中，判定设计人是否延误完成设计任务的期限是指( )。

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