以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

admin2015-03-18 72

问题以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

选项 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案B

解析 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：
一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/D58g777K

最新回复(0)

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

上市公司公开发行证券申请文件目录中属于第五章即关于本次证券发行募集资金运用的文件的是()

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》,上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利,必须遵循的规定包括()。

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。()

学者们已经证明：效率与公平是对矛盾统一体。实现共同富裕需要经历若干阶段性过程，不可能一蹴而就，但我们又不能不在每一个阶段为实现共同富裕做具体的准备。以下哪项从上述题干中推出最为恰当?

四气就是四性，即_______。

SellingHedging

在某状态下，将13克溶质加入87克水中，正好配成饱和溶液。从中取出溶液，加入1克溶质和6克水，请问此时浓度变为多少?

《颜氏家训》

工农民主政权时期，刑事立法的主要任务是打击和镇压()。

以下程序的输出结果是【】。main(){charc=′z′;printf("%c",c-25);}

在C++中，编译系统自动为一个类生成默认构造函数的条件是

ThemayorofCountyClubHillshelpedarresttwomenWednesdaynightsuspectedintherandomshootinga15-year-oldboyashewa