以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

admin2015-03-18 56

问题以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

选项 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案B

解析 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：
一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/D58g777K

最新回复(0)

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

发行人应披露(　　)制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》,上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利,必须遵循的规定包括()。

证券公司公开发行的债券每份面值为()，定向发行的债券每份面值为()。

保荐制实施后，凡中国证监会核准的()，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是(　　)。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

适用于0～6个月婴幼儿的行为测听方法为

某男，54岁，2小时前因家事不和突然出现心前区疼痛，为隐痛呈阵发性，现已发作3次，每次持续数分钟。伴脘腹胀闷，嗳气则舒。诊见，时时太息，苔薄白，脉细弦。

孙某与沈某因共同对陈某实施殴打行为受到某县公安局罚款处罚。孙某不服处罚决定向人民法院提起行政诉讼。下列哪些说法是正确的：()

关于综合性学习的说法有误的是()。

从创新与环境的关系分析，分为()创新。

AccordingtothestudybyAPA,intensifiedaggressionhadnothingtodowith______.CraigAndersonwouldprobablyagreethat_

网桥中实现网络互联的层次是()。

【26】【30】

Everyyear,theAmericanLungAssociation(ALA)releasesitsannualreportcardonsmog,andeveryyearitgivesan"F"toover

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》,上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利,必须遵循的规定包括()。

证券公司公开发行的债券每份面值为()，定向发行的债券每份面值为()。

保荐制实施后，凡中国证监会核准的()，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是( )。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

适用于0～6个月婴幼儿的行为测听方法为

某男，54岁，2小时前因家事不和突然出现心前区疼痛，为隐痛呈阵发性，现已发作3次，每次持续数分钟。伴脘腹胀闷，嗳气则舒。诊见，时时太息，苔薄白，脉细弦。

孙某与沈某因共同对陈某实施殴打行为受到某县公安局罚款处罚。孙某不服处罚决定向人民法院提起行政诉讼。下列哪些说法是正确的：()

关于综合性学习的说法有误的是()。

从创新与环境的关系分析，分为()创新。

AccordingtothestudybyAPA,intensifiedaggressionhadnothingtodowith______.CraigAndersonwouldprobablyagreethat_

网桥中实现网络互联的层次是()。

【26】【30】

Everyyear,theAmericanLungAssociation(ALA)releasesitsannualreportcardonsmog,andeveryyearitgivesan"F"toover

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

发行人应披露(　　)制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是(　　)。