以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

admin2015-03-18 38

问题以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

选项 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案B

解析 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：
一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

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以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查；第二，不予核准或者予以核准。(　　)

上市公司公开发行证券申请文件目录中属于第五章即关于本次证券发行募集资金运用的文件的是()

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

发行人应披露(　　)制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》,上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利,必须遵循的规定包括()。

证券公司公开发行的债券每份面值为()，定向发行的债券每份面值为()。

公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

我国刑法的目的是()

Humanneedsseemendless.Theymightberegardedasmakingupseverallevels.Whenthereisenoughmoneytosatisfyonelevelof

手少阴心经与手太阳小肠经相交于（　　）。

建设项目的环境影响评价文件，由建设单位按照()的规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批：

作业场所未使用防爆电器设备、专用放炮器、人员专用升降容器，经责令限期改正而逾期不改正的，煤矿安全监察管理机构责令停产整顿，可以处()的罚款。

商业票据具有的特征是()。

如果要在Applet中显示特定的文字、图形等信息，可以在用户定义的Applet类中重写的方法是

AndrewCarnegie,knownastheKingofSteel,builtthesteelindustryintheUnitedStates,and,intheprocess,becameoneoft

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查；第二，不予核准或者予以核准。( )

上市公司公开发行证券申请文件目录中属于第五章即关于本次证券发行募集资金运用的文件的是()

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》,上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利,必须遵循的规定包括()。

证券公司公开发行的债券每份面值为()，定向发行的债券每份面值为()。

公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

我国刑法的目的是()

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手少阴心经与手太阳小肠经相交于（ ）。

建设项目的环境影响评价文件，由建设单位按照()的规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批：

作业场所未使用防爆电器设备、专用放炮器、人员专用升降容器，经责令限期改正而逾期不改正的，煤矿安全监察管理机构责令停产整顿，可以处()的罚款。

商业票据具有的特征是()。

如果要在Applet中显示特定的文字、图形等信息，可以在用户定义的Applet类中重写的方法是

AndrewCarnegie,knownastheKingofSteel,builtthesteelindustryintheUnitedStates,and,intheprocess,becameoneoft

上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查；第二，不予核准或者予以核准。(　　)

发行人应披露(　　)制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

手少阴心经与手太阳小肠经相交于（　　）。