以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

admin2015-03-18 51

问题以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

选项 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案B

解析 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：
一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

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以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。

依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述正确的有(　　)。

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是(　　)。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。()

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

定期交易系统的特点有()。

急性闭角型青光眼发作期的治疗。

引起继发性再生障碍性贫血最常见的药物为（）

普萘洛尔与硝酸甘油合用治疗心绞痛的药理基础是

王某是某公司的职员，月薪颇丰，该公司作为其个人所得税的扣缴义务人每月为其代扣、代缴税款。一日王某要求公司开具代扣、代收税款凭证，公司财务人员拒绝开具，对此分析正确的是：()。

房地产投资分析中的敏感性分析是在风险因素发生的概率可以确定的情况下的风险分析。()

在下列各项中，属于财务管理经济环境构成要素的有()。

下述关于数据库系统的叙述中正确的是()。

隐性课程大体分为制度性、关系性、______四种类型。

2011年全国批准建设用地61．2万公顷，其中转为建设用地的农用地41．05万公顷，转为建设用地的耕地25．3万公顷，同比分别增长13．5％、14．8％、8．5％。2010年转为建设用地的农用地占批准建设用地的比重为：

设f(χ)在[a，b]上连续可导，f(χ)在(a，b)内二阶可导，f(a)＝f(b)＝0，∫abf(χ)dχ＝0，证明：(1)在(a，b)内至少存在一点ξ，使得f′(ξ)＝f(ξ)；(2)在(a，b)内至少存在一点η(η≠ξ)，使得f〞(η)＝f

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。

依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述正确的有( )。

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是( )。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。()

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

定期交易系统的特点有()。

急性闭角型青光眼发作期的治疗。

引起继发性再生障碍性贫血最常见的药物为（）

普萘洛尔与硝酸甘油合用治疗心绞痛的药理基础是

王某是某公司的职员，月薪颇丰，该公司作为其个人所得税的扣缴义务人每月为其代扣、代缴税款。一日王某要求公司开具代扣、代收税款凭证，公司财务人员拒绝开具，对此分析正确的是：()。

房地产投资分析中的敏感性分析是在风险因素发生的概率可以确定的情况下的风险分析。()

在下列各项中，属于财务管理经济环境构成要素的有()。

下述关于数据库系统的叙述中正确的是()。

隐性课程大体分为制度性、关系性、______四种类型。

2011年全国批准建设用地61．2万公顷，其中转为建设用地的农用地41．05万公顷，转为建设用地的耕地25．3万公顷，同比分别增长13．5％、14．8％、8．5％。2010年转为建设用地的农用地占批准建设用地的比重为：

设f(χ)在[a，b]上连续可导，f(χ)在(a，b)内二阶可导，f(a)＝f(b)＝0，∫abf(χ)dχ＝0，证明：(1)在(a，b)内至少存在一点ξ，使得f′(ξ)＝f(ξ)；(2)在(a，b)内至少存在一点η(η≠ξ)，使得f〞(η)＝f

依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述正确的有(　　)。

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是(　　)。