以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

admin2015-03-18 35

问题以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

选项 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案B

解析 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：
一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

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以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

属于财务顾问业务规程的有()

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

证券公司公开发行的债券每份面值为()，定向发行的债券每份面值为()。

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有(　　)。

定期交易系统的特点有()。

（）决定了心理学的自然科学属性。

东北作家群

以下哪种患者是肺结核病的易患者

下面对RPD基托伸展范围的叙述哪项不对

在居住区规划与设计中，无电梯的住宅楼层数不应超过()层。

关于单斗挖掘机作业特点，说法正确的是()。[2016年真题]

A、2003.04.05B、2003.04.06C、2003.03.23D、2003.03.24B

社会公德、职业道德和家庭美德的状况，最终都是以每个社会成员的道德品质为基础的，因此，无论是社会公德、职业道德，还是家庭美德的建设，最终要落实到

Directions:Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositionwiththetitleofAnEye-witnessAccountofaTraff

OfthemanyfactorsthatcontributetopoorperformanceonstandardizedtestsliketheSAT,nervesand【C1】______,surprisingly,

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

属于财务顾问业务规程的有()

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

证券公司公开发行的债券每份面值为()，定向发行的债券每份面值为()。

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有( )。

定期交易系统的特点有()。

（）决定了心理学的自然科学属性。

东北作家群

以下哪种患者是肺结核病的易患者

下面对RPD基托伸展范围的叙述哪项不对

在居住区规划与设计中，无电梯的住宅楼层数不应超过()层。

关于单斗挖掘机作业特点，说法正确的是()。[2016年真题]

A、2003.04.05B、2003.04.06C、2003.03.23D、2003.03.24B

社会公德、职业道德和家庭美德的状况，最终都是以每个社会成员的道德品质为基础的，因此，无论是社会公德、职业道德，还是家庭美德的建设，最终要落实到

Directions:Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositionwiththetitleofAnEye-witnessAccountofaTraff

OfthemanyfactorsthatcontributetopoorperformanceonstandardizedtestsliketheSAT,nervesand【C1】______,surprisingly,

下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有(　　)。