关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是( )。[2015年9月真题]

admin2015-10-27 38

问题关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易
B、经纪人能为市场提供流动性，做市商不能
C、经纪人可以为做市商服务
D、做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于佣金

答案B

解析做市商与经纪人两者既有联系又相互区别，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人可以为做市商服务。做市商与经纪人的区别主要体现为：①市场角色不同。做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，参与市场与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，不参与交易。②利润来源不同。做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。③市场流动性贡献不同。在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。

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关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是( )。[2015年9月真题]

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(　　)。

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在(　　)闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。

符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。()

全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。()

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。(　　)

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票,但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

根据我国现行有关交易制度,债券和权证实行当日回转交易,B股实行次交易日起回转交易。()

下列说法中错误的是()

创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于()万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

交易量和价格都上升是投资者对某支股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号。()

不符合乳腺癌的描述是

患者，男，30岁。暴食后出现脘腹胀满，疼痛拒按，嗳腐吞酸，厌食呕恶，痛而欲泻，泻后痛减，舌苔厚腻，脉滑。其治宜

腺源性感染主要来源是

患者刘某，男性，27岁。患肺结核半年，应给予

()是对企业生产进行准备和提供保证的重要内容，将企业生产活动中的产品设计与制造相连接。

甲企业向大气排放应税污染物，但未安装使用污染物自动监测设备，其环境保护税的计税依据应当按照省、自治区、直辖市人民政府环境保护主管部门规定的抽样测算的方法核定计算。()

关于犯罪主体，下列说法正确的是()

人生观决定着人生道路的方向，也决定着人们行为选择的价值取向和用什么样的方式对待实际生活。有什么样的人生观就会有什么样的人生。人生观的核心是()

执行命令MyrForm=CreateObject("Form")可以建立一个表单，为了让该表单在屏幕上显示，应该执行命令

Readthefollowingad.Inmostofthelines(41-52),thereisoneextraword.Iteitherisgrammaticallyincorrectordoesno

关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是( )。[2015年9月真题]

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。

符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。()

全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。()

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票,但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

根据我国现行有关交易制度,债券和权证实行当日回转交易,B股实行次交易日起回转交易。()

下列说法中错误的是()

创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于()万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

交易量和价格都上升是投资者对某支股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号。()

不符合乳腺癌的描述是

患者，男，30岁。暴食后出现脘腹胀满，疼痛拒按，嗳腐吞酸，厌食呕恶，痛而欲泻，泻后痛减，舌苔厚腻，脉滑。其治宜

腺源性感染主要来源是

患者刘某，男性，27岁。患肺结核半年，应给予

()是对企业生产进行准备和提供保证的重要内容，将企业生产活动中的产品设计与制造相连接。

甲企业向大气排放应税污染物，但未安装使用污染物自动监测设备，其环境保护税的计税依据应当按照省、自治区、直辖市人民政府环境保护主管部门规定的抽样测算的方法核定计算。()

关于犯罪主体，下列说法正确的是()

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根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(　　)。

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