关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是( )。[2015年9月真题]

admin2015-10-27 68

问题关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易
B、经纪人能为市场提供流动性，做市商不能
C、经纪人可以为做市商服务
D、做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于佣金

答案B

解析做市商与经纪人两者既有联系又相互区别，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人可以为做市商服务。做市商与经纪人的区别主要体现为：①市场角色不同。做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，参与市场与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，不参与交易。②利润来源不同。做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。③市场流动性贡献不同。在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。

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关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是( )。[2015年9月真题]

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有(　　)。

进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(　　)。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括(　　)。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。

未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。(　　)

下列关于证券自营业务的说法，正确的有()。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。()

六腑的共同生理特点是

通信与广电专业一级注册建造师执业工程包含()。

下列各项中，运用普通股每股收益无差别点确定最佳资本结构时，需计算的指标是()。

证券营业部可以向投资者提供资金以买人证券。()

()对威廉.夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。

电话语言沟通的特点是()。

根据测量的内容分类，可将教育测量分为四种，其中不包括

毛泽东在《论十大关系》中提出的观点有()。

A、Abouttwelvedays.B、Abouttwoweeks.C、Abouttwodays.D、Abouteightdays.A

关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是( )。[2015年9月真题]

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有( )。

进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。

未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )

下列关于证券自营业务的说法，正确的有()。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。()

六腑的共同生理特点是

通信与广电专业一级注册建造师执业工程包含()。

下列各项中，运用普通股每股收益无差别点确定最佳资本结构时，需计算的指标是()。

证券营业部可以向投资者提供资金以买人证券。()

()对威廉.夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。

电话语言沟通的特点是()。

根据测量的内容分类，可将教育测量分为四种，其中不包括

毛泽东在《论十大关系》中提出的观点有()。

A、Abouttwelvedays.B、Abouttwoweeks.C、Abouttwodays.D、Abouteightdays.A

下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有(　　)。

进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(　　)。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括(　　)。

未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。(　　)