询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

admin2014-05-17 54

问题询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

选项 A、财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C、未按时提交年度总结报告
D、证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

答案A,C

解析询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；③未按时提交年度总结报告。A选项不符合《证券发行与管理办法》的相关规定，注册资本应不低于3亿元。

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询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

资产配置作为投资管理的核心环节，其目标是在于提高收益，这与投资者的特征和需求密切相关。()

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()

从基金类型看，以下有关基金管理费率的说法中，正确的有()

基金管理公司主要股东应具有良好的社会信誉，最近()年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

证券营业部业务应急的日常准备的内容有()

在证券交易市场上，有一金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括()。

利率期限结构理论包括()

中国近代史的起点是

天然气发热量高，其热值约为()。

恒牙萌出的生理特点不正确的是

一般腹泻患儿，失水量为体重的9%，四肢稍凉，血钠135mmol/L(135mEq/L)，二氧化，碳结合力14mmol/l(14mEq/L)/，第一天补液哪项不正确

工程项目是指具有独立的设计文件和相应的综合概算书,竣工后能独立发挥生产能力或使用效益的工程。()

干式变压器安装，其工程内容包括(　　)等。

会计中期包括()。

下列各项中，不符合作为战略投资者基本要求的是()。

公安机关在社会治安综合治理中的作用表现在加强基层基础工作，坚持()的原则。

询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

资产配置作为投资管理的核心环节，其目标是在于提高收益，这与投资者的特征和需求密切相关。()

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()

从基金类型看，以下有关基金管理费率的说法中，正确的有()

基金管理公司主要股东应具有良好的社会信誉，最近()年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

证券营业部业务应急的日常准备的内容有()

在证券交易市场上，有一金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括()。

利率期限结构理论包括()

中国近代史的起点是

天然气发热量高，其热值约为()。

恒牙萌出的生理特点不正确的是

一般腹泻患儿，失水量为体重的9%，四肢稍凉，血钠135mmol/L(135mEq/L)，二氧化，碳结合力14mmol/l(14mEq/L)/，第一天补液哪项不正确

工程项目是指具有独立的设计文件和相应的综合概算书,竣工后能独立发挥生产能力或使用效益的工程。()

干式变压器安装，其工程内容包括( )等。

会计中期包括()。

下列各项中，不符合作为战略投资者基本要求的是()。

公安机关在社会治安综合治理中的作用表现在加强基层基础工作，坚持()的原则。

干式变压器安装，其工程内容包括(　　)等。