基金管理人的合规审核程序不包括( )。

admin2022-09-13 41

问题基金管理人的合规审核程序不包括( )。

选项 A、制定合规审核机制
B、确定合规审查人员
C、合规审核调查
D、合规审核评价

答案B

解析合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DBQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

基金份额登记不包括()。
目前，我国债券基金的认购费率通常在()以下。
关于公司型基金的说法，错误的是()。[2013年9月证券真题]
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。
中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。
信息披露合规性风险管理主要措施包括()。
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]
基金公司内部控制的独立性原则是指()。

随机试题

领导集体素质结构。
患者面色萎黄，遍体轻度水肿，晨起头面较甚，动则下肢肿胀，能食而倦怠乏力，小便反多，舌苔薄腻，脉软弱，其最佳选方是
A．甲硝唑B．胃酶C．氢氧化铝D．黄连素E．酚酞
背景资料：某新建铁路单线隧道长3900m，隧道沿线路走向为6％的上坡。隧道进口段埋深很大，围岩以Ⅲ、Ⅳ级为主，节理裂隙不发育，整体性较好；出口段埋深较浅，围岩软弱，地下水发育，围岩以Ⅳ、Ⅴ级为主。施工中发生以下事件：事件一：当进口开挖
企业A与企业B签订合同，为其提供某项工程的建设施工。企业B若担心企业A不能如期完工而给自己的经营造成损失，可以要求企业A向银行申请()。
甲、乙双方订立买卖合同，甲为出卖人，乙为买受人，约定收货后10日内付款。甲在交货前有确切证据证明乙经营状况严重恶化。根据合同法律制度的规定，甲可以采取的措施是()。
票据上的权利义务必须依票据上所记载的文义而定，不得以文义之外的任何事项来主张票据权利，这体现了票据的()特征。
A．facialnerveB．glossopharyngealnerveC．hypoglossalnerveD．sphenopalatinenerveE．trigeminalnerve面神经的英文名称为()。
在考生文件夹下有一个工程文件sjt5．vbp，其窗体上有一个名称为Text1的文本框；还有两个名称分别为C1、C2的命令按钮，标题分别为“计算”、“存盘”。有一个函数过程isprime(a)可以在程序中直接调用，其功能是判断参数a是否为素数，如果是素数，则
WelcomeSpeech1.Roomallocation-RoomnumberThebeginningletterreferstothethree【T1】______ofthecollegeThenumberfo

最新回复(0)

基金管理人的合规审核程序不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金份额登记不包括()。

目前，我国债券基金的认购费率通常在()以下。

关于公司型基金的说法，错误的是()。[2013年9月证券真题]

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

销售合规性风险管理主要措施不包括()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

基金公司内部控制的独立性原则是指()。

领导集体素质结构。

患者面色萎黄，遍体轻度水肿，晨起头面较甚，动则下肢肿胀，能食而倦怠乏力，小便反多，舌苔薄腻，脉软弱，其最佳选方是

A．甲硝唑B．胃酶C．氢氧化铝D．黄连素E．酚酞

企业A与企业B签订合同，为其提供某项工程的建设施工。企业B若担心企业A不能如期完工而给自己的经营造成损失，可以要求企业A向银行申请()。

甲、乙双方订立买卖合同，甲为出卖人，乙为买受人，约定收货后10日内付款。甲在交货前有确切证据证明乙经营状况严重恶化。根据合同法律制度的规定，甲可以采取的措施是()。

票据上的权利义务必须依票据上所记载的文义而定，不得以文义之外的任何事项来主张票据权利，这体现了票据的()特征。

A．facialnerveB．glossopharyngealnerveC．hypoglossalnerveD．sphenopalatinenerveE．trigeminalnerve面神经的英文名称为()。

WelcomeSpeech1.Roomallocation-RoomnumberThebeginningletterreferstothethree【T1】______ofthecollegeThenumberfo