下列关于建立客户身份识别制度的说法，不正确的是( )。

admin2017-10-16 69

问题下列关于建立客户身份识别制度的说法，不正确的是( )。

选项 A、要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B、客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易．不得为客户开立匿名账户或者假名账户
D、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应以最后一次登记为准

答案D

解析商业银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。选项A正确。客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。选项B正确。不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。选项C正确。对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。选项D错误。任何单位和个人在与商业银行建立业务关系或者要求商业银行为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于建立客户身份识别制度的说法，不正确的是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

以下具体流程不属于风险管理部门所承担的是()。

大多数市场风险内部模型不仅能计量交易业务中的市场风险，而且能计量非交易业务中的市场风险。()

一般而言，国别限额的大小与国家风险程度成正向变动。()

个人客户评分方法中，信用局或专业服务公司最大范围的收集、整理、加工、提炼了几乎所有本国消费者的历史信用信息，并据此创建了各种信用评分模型，以预测消费者的()。

违约概率模型分析属于现代信用风险分析计量方法，下列模型属于违约概率模型分析的选项是()。

专家系统是商业银行在长期的信贷业务，承担信用风险过程中逐步发展并完善起来的传统信用分析方法，下列选项属于专家系统在分析信用风险过程中需要考虑的有关借款人的因素是()。

根据《巴塞尔新资本协议》内部评级法下列说法正确的是(　　　)。

根据巴塞尔协议要求采用99%的置信区间、持有期为10天、市场风险要素价格的历史观测期至少()年、至少每()个月更新一次数据。

发现脐带脱垂在立即行剖宫产的准备期间，应注意采取哪些措施：

患者腹部胀大，按之不坚，胁下胀满疼痛，饮食减少，食后胀甚，得嗳气稍减，小便短少。舌苔薄白腻，脉弦细。问题3：其治法是

下列哪项不是胸部CT扫描的适应证

男性患者，27岁，反复发作性喘息5年，胸片及胸部CT无异常发现，考虑下列哪种疾病可能性大()

穿越铁路的燃气管道的套管应符合下列哪些要求()。

以幅度和范围为标准，可将办公室工作计划分为()

奖励是指员工()的报酬，如红利、佣金、利润分享计划等。

108，36，3，12，()

Humanshaveneverlackedforwaystogetwasted.Thenaturalworldisfullofsoothingbutaddictiveleavesandfruitsandfungi

结构化信息系统开发方法，要求各阶段的严格性、完备性和______。

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一般而言，国别限额的大小与国家风险程度成正向变动。()

个人客户评分方法中，信用局或专业服务公司最大范围的收集、整理、加工、提炼了几乎所有本国消费者的历史信用信息，并据此创建了各种信用评分模型，以预测消费者的()。

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根据巴塞尔协议要求采用99%的置信区间、持有期为10天、市场风险要素价格的历史观测期至少()年、至少每()个月更新一次数据。

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108，36，3，12，()

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