首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
admin
2022-01-20
72
问题
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
选项
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性,全面性,审慎性,适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、基金公司内部控制机制一般包括五个层次
D、基金公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
答案
D
解析
本题主要考查基金管理公司的内部控制。基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则。A项错误。基金管理人制定内部控制制度应当遵循合法、合规性,全面性,审慎性,适时性原则。B项错误。
基金公司内部控制机制包括四个层次:
①员工自律;
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;
③公司管理层对人员和业务的监督控制;
④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
C项错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DEhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列不属于我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率的是()。
下列关于到期收益率,说法错误的是()。
关于债券嵌入条款,以下表述正确的是()。
付券方在收到收券方款项后,才通过债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式是()。
大华公司9月份的资产总额为100000元,负债总额为40000元。9月份发生如下业务:9月份取得收入共计45000元,发生费用共计30000元,则9月份该企业的所有者权益总额为()元。
证券市场线的核心内容是()。
下列属于全球投资业绩标准对收益率的要求的是()。Ⅰ.必须采用总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失加上收入Ⅱ.必须采用经现金流调整前的时间加权收益率Ⅲ.不同期间的回报率必须以算术平均的方式相关联Ⅳ.投资组合的收益须以期末资
所有投资者可以及时免费获得充分的市场信息,对预期收益率、标准差和证券之间的协方差具有相同的预期值,这体现出CAPM模型中的()假定。
投资政策说明书的制定,主要依据投资者的()。Ⅰ.投资需求Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资限制Ⅳ.投资偏好
随机试题
建设工程项目总承包方项目管理工作涉及()的全过程。
世界三大宗教的创始人,基督教是耶酥,伊斯兰教是_______,佛教是释迦牟尼。
不稳定细胞是指
患者,男性,55岁,有吸烟史30余年,近期咳嗽、咳痰,痰中带血丝1个月,伴消瘦,右侧胸痛,胸闷。如3月后病人出现头痛、头晕,面部浮肿,右颈部及右上肢水肿,这是由于
卷筒出现裂纹时应___________。
父母对子女的抚养教育义务说法正确的是()。
视听法,也叫“圣克卢法”,来源于直接法和听说法。以下关于视听法的说法不恰当的是()。
(2017春季多省联考)近年来,我国推行了一系列改革,为双创营造制度环境。大学生、海归、大企业高管和连续创业者、科技人员这支“新四军”的崛起,可以看作是创业主体从精英走向大众的一个强有力的信号。不过,因为机制体制不健全,一些法律、法规、政策存在矛盾,人的价
Biologically,thereisonlyonequalitywhichdistinguishesusfromanimals:theabilitytolaugh.Inauniversewhichappearst
Manychildrenfirstlearnthevalueofmoneybyreceivinganallowance.Thepurposeistoletchildrenlearn【C1】______experienc
最新回复
(
0
)