首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
admin
2022-01-20
70
问题
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
选项
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性,全面性,审慎性,适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、基金公司内部控制机制一般包括五个层次
D、基金公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
答案
D
解析
本题主要考查基金管理公司的内部控制。基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则。A项错误。基金管理人制定内部控制制度应当遵循合法、合规性,全面性,审慎性,适时性原则。B项错误。
基金公司内部控制机制包括四个层次:
①员工自律;
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;
③公司管理层对人员和业务的监督控制;
④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
C项错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DEhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于系统性风险和非系统性风险说法中,正确的是()。
下列不属于我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率的是()。
已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%,无风险报酬率为5%,假设某投资者可以按无风险利率取得资金,将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合,则投资人总期望报酬率和总标准差分别为()。
已知某投资者采用被动投资的方法进行投资,其目标指数的收益率为6%,而其所构建的证券组合的实际收益率为9%,则该投资者投资的跟踪偏离度为()。
货币市场的特点包括()。I、均是债务契约Ⅱ、期限在1年以内(含1年)Ⅲ、流动性低Ⅳ、大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖
下列关于信用利差特点的说法中,正确的是()。I.信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ.信用利差受经济预期影响
下列属于不动产投资的特点的是()。
下列不属于系统性风险特点的是()。
关于货币市场工具的特点产,下列说法错误的是()。
()的特点是结算双方风险对等,是一种高效率、低风险的结算方式。
随机试题
工程竣工后将《单位工程施工组织设计》整理归档的单位是()。
《再别康桥》的主要抒情方法是()
请你自取信息,写一份招聘启事。要求:(1)格式正确;(2)信息量充分;(3)语言规范,表达准确;(4)字数在100字左右。
二尖瓣狭窄合并房颤后引起哪些变化
肾小管泌钾
患者,男,20岁。因大量蛋白尿1个月入院,病前无上呼吸道感染史。查体:血压120/80mmHg,双下肢有明显可凹性水肿。入院后诊断为肾病综合征。为明确病理类型,行肾穿刺活检。电镜下见有广泛的肾小球脏层上皮细胞足突消失。首选的治疗方法是
下列关于报检员管理规定的说法正确的是( )。
2016年7月1日甲公司购入乙公司2016年1月1日发行的债券,支付价款为2100万元(含已到付息期但尚未领取的债券利息40万元),另支付交易费用15万元。该债券面值为2000万元,票面年利率为4%(票面年利率等于实际年利率),每半年付息一次,甲公司将其划
教育的概念有广义和狭义之分,而《教育学》上所谈的教育主要指狭义的教育。()
什么是外部公关危机?(浙江工业大学,2010)
最新回复
(
0
)