下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

admin2022-01-20 68

问题下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

选项 A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性，全面性，审慎性，适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、基金公司内部控制机制一般包括五个层次
D、基金公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

答案D

解析本题主要考查基金管理公司的内部控制。基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则。A项错误。基金管理人制定内部控制制度应当遵循合法、合规性，全面性，审慎性，适时性原则。B项错误。
基金公司内部控制机制包括四个层次：
①员工自律；
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；
③公司管理层对人员和业务的监督控制；
④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
C项错误。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

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下列关于优先股的说法，错误的是()。

某债券型基金的久期为1．62年，当市场利率下降1．8％时，该债券型基金的资产净值将()。

J曲线则是投资者考察其所投资或拟投资的()收益状况时所普遍采用的一种评估工具。

下列关于基金管理费，说法正确的是()。

下列各项不属于金融期货交易制度的是()。

描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线，用来描述利率期限结构。下列关于收益率曲线的特点，表述不正确的是()。

关于货币市场工具的特点产，下列说法错误的是()。

信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。

下列不属于对基金业绩进行持续性实证研究的方法的是()。

A．桃红饮加味B．炙甘草汤加味C．独活寄生汤D．蠲痹汤痹证日久，除见关节肿痛外，兼见气血不足及肝肾亏虚症状，治疗宜选用

和肝性脑病程度平行的检查指标是

钢筋机械连接的主要特点是()。

不影响机械设备安装精度的因素是（　　）。

在沥青路面施工中，当符合下列(　　)情况时应浇洒粘层沥青。

按照企业会计准则的规定，确定企业金融资产预期信用损失的方法是()。(2020年)

根据下表回答下列问题。下列年度金融业就业人员平均工资增长率最高的是()。

Itisoftensaidthatthesubjectstaughtinschoolsaretooacademicinorientationandthatitwouldbemoreusefulforchildr

IthinkwhenIheardthenews,Iwasatschool,____________(要不然就是正和一个朋友一起度假).

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下列关于优先股的说法，错误的是()。

某债券型基金的久期为1．62年，当市场利率下降1．8％时，该债券型基金的资产净值将()。

J曲线则是投资者考察其所投资或拟投资的()收益状况时所普遍采用的一种评估工具。

下列关于基金管理费，说法正确的是()。

下列各项不属于金融期货交易制度的是()。

描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线，用来描述利率期限结构。下列关于收益率曲线的特点，表述不正确的是()。

关于货币市场工具的特点产，下列说法错误的是()。

信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。

下列不属于对基金业绩进行持续性实证研究的方法的是()。

A．桃红饮加味B．炙甘草汤加味C．独活寄生汤D．蠲痹汤痹证日久，除见关节肿痛外，兼见气血不足及肝肾亏虚症状，治疗宜选用

和肝性脑病程度平行的检查指标是

钢筋机械连接的主要特点是()。

不影响机械设备安装精度的因素是（ ）。

在沥青路面施工中，当符合下列( )情况时应浇洒粘层沥青。

按照企业会计准则的规定，确定企业金融资产预期信用损失的方法是()。(2020年)

根据下表回答下列问题。下列年度金融业就业人员平均工资增长率最高的是()。

Itisoftensaidthatthesubjectstaughtinschoolsaretooacademicinorientationandthatitwouldbemoreusefulforchildr

IthinkwhenIheardthenews,Iwasatschool,____________(要不然就是正和一个朋友一起度假).

不影响机械设备安装精度的因素是（　　）。

在沥青路面施工中，当符合下列(　　)情况时应浇洒粘层沥青。