上市公司存在下列情形(　　)之一的，不得公开发行证券。

admin2013-05-17 24

问题上市公司存在下列情形(　　)之一的，不得公开发行证券。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏．
B、上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
E、现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查

答案A,C,D,E

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告5个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
上市公司应建立募集资金（）制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人（）是其基本条件之一。
金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
公司型基金通过（）选举董事。
保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。()
并购重组委员会委员的每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。()

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Whatisthepossiblerelationshipbetweenthespeakers?
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上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。

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国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况。

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