下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 I．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

admin2019-09-24 37

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
I．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金从业资格

某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为(　　)美分/蒲式耳。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于()。

美国期货投资基金的监管机构有(　　)。

确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑()。

当()时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。

关于连续竞价，下列说法不正确的是(　　)。

投机方法中，属于建仓阶段内容的是(　　)。

下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有(　　)。

以下关于公开喊价方式的两种形式，划分正确的是(　　)。

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，()可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

心脏病孕妇最危险时期是

患者，女性，38岁。患风心病、二尖瓣病变、心房颤动多年。服用地高辛0．25mg，每天1次，共12天，突然心室律变为规整，室率50次／分。如进行地高辛浓度测定，患者可能出现哪种情况

A．第一斜位B．第二斜位C．第三斜位D．第四斜位E．第五斜位被检者身体左后部靠近IR，X线从被检者右前方射入至左后方射出的摄影体位称为

管内受迫流动的进口段与热进口段相等时需有()。

下列不属于常用的财务杠杆比率的是()。

根据商标法及相关规定，下列哪些标志不得作为商标使用?

教师职业道德修养是指将教师职业道德要求转化为自己的信念，并付诸行为的活动。()

Militarydronesalreadyflyfrequentmissionsandcivilianoperationsusingunmannedaircraftarecoming.Drivcrlcsscarsarecl

有以下程序#include＜stdio．h＞main(){inta=5，b=1，t；t=(a＜＜2)｜b；printf("％d＼n"，t)；}

证券投资基金基础知识

基金从业资格

某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为( )美分/蒲式耳。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于()。

美国期货投资基金的监管机构有( )。

确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑()。

当()时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。

关于连续竞价，下列说法不正确的是( )。

投机方法中，属于建仓阶段内容的是( )。

下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有( )。

以下关于公开喊价方式的两种形式，划分正确的是( )。

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，()可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

心脏病孕妇最危险时期是

患者，女性，38岁。患风心病、二尖瓣病变、心房颤动多年。服用地高辛0．25mg，每天1次，共12天，突然心室律变为规整，室率50次／分。如进行地高辛浓度测定，患者可能出现哪种情况

A．第一斜位B．第二斜位C．第三斜位D．第四斜位E．第五斜位被检者身体左后部靠近IR，X线从被检者右前方射入至左后方射出的摄影体位称为

管内受迫流动的进口段与热进口段相等时需有()。

下列不属于常用的财务杠杆比率的是()。

根据商标法及相关规定，下列哪些标志不得作为商标使用?

教师职业道德修养是指将教师职业道德要求转化为自己的信念，并付诸行为的活动。()

Militarydronesalreadyflyfrequentmissionsandcivilianoperationsusingunmannedaircraftarecoming.Drivcrlcsscarsarecl

有以下程序#include＜stdio．h＞main(){inta=5，b=1，t；t=(a＜＜2)｜b；printf("％d＼n"，t)；}

某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为(　　)美分/蒲式耳。

美国期货投资基金的监管机构有(　　)。

关于连续竞价，下列说法不正确的是(　　)。

投机方法中，属于建仓阶段内容的是(　　)。

下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有(　　)。

以下关于公开喊价方式的两种形式，划分正确的是(　　)。