加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

admin2009-10-26 38

问题加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
B、建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
D、建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度

答案A,C

解析 BD两项属于加强自营业务内部控制的措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DLFg777K

在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起()。I．均衡价格同方向变动Ⅱ．均衡价格反方向变动Ⅲ．均衡数量同方向变动Ⅳ．均衡数量反方向变动
更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是()。
依据“价值链”理论，企业的产业价值链包括()。Ⅰ．管理Ⅱ．设计Ⅲ．销售Ⅳ．交货
道氏理论的局限性在于()。Ⅰ．道氏理论发出的信号具有超前性Ⅱ．道氏理论发出的信号具有滞后性Ⅲ．道氏理论过于强调股价平均数Ⅳ．道氏理论只能侧重于长期的分析而不能做出短期分析
证券投资技术分析方法的要素包括()。Ⅰ．证券市场价格的波动幅度Ⅱ．证券的交易量Ⅲ．证券市场的交易制度Ⅳ．证券的市场价格
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用Ⅱ．具有大学专科以上学历Ⅲ．具有完全民事行为能力Ⅳ．通过了改革前的证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
画黄金分割线中最为重要的数字有()。Ⅰ．0．382Ⅱ．0．618Ⅲ．1．618Ⅳ．4．236
证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

随机试题

社会主义初级阶段最基本的特征是()
A．导管内乳头状瘤B．乳管阻塞的导管内乳头状瘤C．终止哺乳后D．正常月经期，早期妊娠或囊性增生病(2012年)乳头鲜红色血性溢液多见于
下列不属于组织计划制订要注意的问题是()。
部门编码级次为2-2-2，则下列部门编码中正确的是()。
根据《民法通则》的规定,在诉讼时效期间的最后6个月内,发生法定事由,诉讼时效期间暂时停止计算。从中止时效的原因消除之日起,诉讼时效期间继续计算。该法定事由是指()。
对外地来本辖区从事临时经营活动的纳税人申请领购发票，主管税务机关可以要求其提供担保人，并且以所购发票面额及数量缴纳不超过10000元的保证金，并限期缴销发票。（）
购买方(企业)索取增值税普通发票时，应向销售方提供纳税人识别号或统一社会信用代码。()
美国心理学家孟禄认为，模仿心理是教育的基础。但“模仿心理学”抹杀了教育的()。
Whydoesn’tMarklikeLondon?
You’refiveminuteslate.Isuggestthat______________________(你不应该这样不顾后果).

最新回复(0)

加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起()。I．均衡价格同方向变动Ⅱ．均衡价格反方向变动Ⅲ．均衡数量同方向变动Ⅳ．均衡数量反方向变动

更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是()。

依据“价值链”理论，企业的产业价值链包括()。Ⅰ．管理Ⅱ．设计Ⅲ．销售Ⅳ．交货

道氏理论的局限性在于()。Ⅰ．道氏理论发出的信号具有超前性Ⅱ．道氏理论发出的信号具有滞后性Ⅲ．道氏理论过于强调股价平均数Ⅳ．道氏理论只能侧重于长期的分析而不能做出短期分析

证券投资技术分析方法的要素包括()。Ⅰ．证券市场价格的波动幅度Ⅱ．证券的交易量Ⅲ．证券市场的交易制度Ⅳ．证券的市场价格

证券公司、证券投资咨询机构应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

画黄金分割线中最为重要的数字有()。Ⅰ．0．382Ⅱ．0．618Ⅲ．1．618Ⅳ．4．236

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

社会主义初级阶段最基本的特征是()

A．导管内乳头状瘤B．乳管阻塞的导管内乳头状瘤C．终止哺乳后D．正常月经期，早期妊娠或囊性增生病(2012年)乳头鲜红色血性溢液多见于

下列不属于组织计划制订要注意的问题是()。

部门编码级次为2-2-2，则下列部门编码中正确的是()。

根据《民法通则》的规定,在诉讼时效期间的最后6个月内,发生法定事由,诉讼时效期间暂时停止计算。从中止时效的原因消除之日起,诉讼时效期间继续计算。该法定事由是指()。

对外地来本辖区从事临时经营活动的纳税人申请领购发票，主管税务机关可以要求其提供担保人，并且以所购发票面额及数量缴纳不超过10000元的保证金，并限期缴销发票。（）

购买方(企业)索取增值税普通发票时，应向销售方提供纳税人识别号或统一社会信用代码。()

美国心理学家孟禄认为，模仿心理是教育的基础。但“模仿心理学”抹杀了教育的()。

Whydoesn’tMarklikeLondon?

You’refiveminuteslate.Isuggestthat______________________(你不应该这样不顾后果).

加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起()。I．均衡价格同方向变动Ⅱ．均衡价格反方向变动Ⅲ．均衡数量同方向变动Ⅳ．均衡数量反方向变动

更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是()。

依据“价值链”理论，企业的产业价值链包括()。Ⅰ．管理Ⅱ．设计Ⅲ．销售Ⅳ．交货

道氏理论的局限性在于()。Ⅰ．道氏理论发出的信号具有超前性Ⅱ．道氏理论发出的信号具有滞后性Ⅲ．道氏理论过于强调股价平均数Ⅳ．道氏理论只能侧重于长期的分析而不能做出短期分析

证券投资技术分析方法的要素包括()。Ⅰ．证券市场价格的波动幅度Ⅱ．证券的交易量Ⅲ．证券市场的交易制度Ⅳ．证券的市场价格

证券公司、证券投资咨询机构应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

画黄金分割线中最为重要的数字有()。Ⅰ．0．382Ⅱ．0．618Ⅲ．1．618Ⅳ．4．236

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

社会主义初级阶段最基本的特征是()

A．导管内乳头状瘤B．乳管阻塞的导管内乳头状瘤C．终止哺乳后D．正常月经期，早期妊娠或囊性增生病(2012年)乳头鲜红色血性溢液多见于

下列不属于组织计划制订要注意的问题是()。

部门编码级次为2-2-2，则下列部门编码中正确的是()。

根据《民法通则》的规定,在诉讼时效期间的最后6个月内,发生法定事由,诉讼时效期间暂时停止计算。从中止时效的原因消除之日起,诉讼时效期间继续计算。该法定事由是指()。

对外地来本辖区从事临时经营活动的纳税人申请领购发票，主管税务机关可以要求其提供担保人，并且以所购发票面额及数量缴纳不超过10000元的保证金，并限期缴销发票。（）

购买方(企业)索取增值税普通发票时，应向销售方提供纳税人识别号或统一社会信用代码。()

美国心理学家孟禄认为，模仿心理是教育的基础。但“模仿心理学”抹杀了教育的()。

Whydoesn’tMarklikeLondon?

You’refiveminuteslate.Isuggestthat______________________(你不应该这样不顾后果).

加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。