加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

admin2009-10-26 30

问题加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
B、建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
D、建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度

答案A,C

解析 BD两项属于加强自营业务内部控制的措施。

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价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。I．复合收益Ⅱ．复合损失Ⅲ．混合收益Ⅳ．混合损失
应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．多种技术分析方法综合研判Ⅳ．掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况做适当凋整
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。Ⅰ．发布人Ⅱ．发布日期Ⅲ．发布地点Ⅳ．理论模型
下列属于反转突破形态的有()。Ⅰ．楔形Ⅱ．头肩形Ⅲ．喇叭形Ⅳ．三重顶(底)形
在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出
中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有()。Ⅰ．发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ．应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资
我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。
广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理
外国企业在中国投资所取得的收入，应计入()。Ⅰ．中国的GNPⅡ．中国的GDPⅢ．投资国的GNPⅣ．投资国的GDP
下列属于一国国际储备的资产有()。Ⅰ．外汇储备Ⅱ．黄金储备Ⅲ．战略物资储备Ⅳ．特别提款权

随机试题

对比法实际上也是一种例证法，但它除举例外还要用事例加以比较。()
异嗜性抗原是
下列哪种因素不能刺激胃酸分泌
A．滴水B．掠草C．膝眼D．穿黄E．顺气治疗牛肚胀、感冒、睛生翳膜宜选
肝硬化腹水患者出现心悸，呼吸困难，巩膜黄染，神智迟钝，为减少腹水选用
关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。
根据党的十八大报告，加强社会建设，必须以()为重点。
简述影响学习迁移的主要因素。(武汉大学2012研)
[*]
一个功能完备的网络系统应该提供基本的安全服务功能，其中解决网络中信息传送的源结点用户与目的结点用户身份真实性问题的功能称为（）。

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加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．多种技术分析方法综合研判Ⅳ．掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况做适当凋整

证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。Ⅰ．发布人Ⅱ．发布日期Ⅲ．发布地点Ⅳ．理论模型

下列属于反转突破形态的有()。Ⅰ．楔形Ⅱ．头肩形Ⅲ．喇叭形Ⅳ．三重顶(底)形

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

外国企业在中国投资所取得的收入，应计入()。Ⅰ．中国的GNPⅡ．中国的GDPⅢ．投资国的GNPⅣ．投资国的GDP

下列属于一国国际储备的资产有()。Ⅰ．外汇储备Ⅱ．黄金储备Ⅲ．战略物资储备Ⅳ．特别提款权

对比法实际上也是一种例证法，但它除举例外还要用事例加以比较。()

异嗜性抗原是

下列哪种因素不能刺激胃酸分泌

A．滴水B．掠草C．膝眼D．穿黄E．顺气治疗牛肚胀、感冒、睛生翳膜宜选

肝硬化腹水患者出现心悸，呼吸困难，巩膜黄染，神智迟钝，为减少腹水选用

关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。

根据党的十八大报告，加强社会建设，必须以()为重点。

简述影响学习迁移的主要因素。(武汉大学2012研)

[*]

一个功能完备的网络系统应该提供基本的安全服务功能，其中解决网络中信息传送的源结点用户与目的结点用户身份真实性问题的功能称为（）。

加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。I．复合收益Ⅱ．复合损失Ⅲ．混合收益Ⅳ．混合损失

应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．多种技术分析方法综合研判Ⅳ．掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况做适当凋整

证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。Ⅰ．发布人Ⅱ．发布日期Ⅲ．发布地点Ⅳ．理论模型

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在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

外国企业在中国投资所取得的收入，应计入()。Ⅰ．中国的GNPⅡ．中国的GDPⅢ．投资国的GNPⅣ．投资国的GDP

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简述影响学习迁移的主要因素。(武汉大学2012研)

[*]

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