加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

admin2009-10-26 28

问题加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
B、建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
D、建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度

答案A,C

解析 BD两项属于加强自营业务内部控制的措施。

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下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。I．单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日Ⅱ．用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分Ⅲ．单利属于名义利率，而复利则为实际利率Ⅳ．单利仅在原有本金上计算利息，
假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。
可以用于财务分析的方法有()。Ⅰ．趋势分析Ⅱ．差额分析Ⅲ．连环替代Ⅳ．指标分解
下列关于单根K线应用分析的说法中，正确的有()。Ⅰ．K线实体越长，说明上升或下跌力度越强Ⅱ．影线的长短反映阻力或支撑的强弱Ⅲ．在进行K线分析时，需结合实际成交量水平来研判Ⅳ．K线的趋势指示意义不需要结合前一阶段的股价趋势综合判断
道氏理论认为市场波动趋势分为()。Ⅰ．主要趋势Ⅱ．次要趋势Ⅲ．盘中趋势Ⅳ．短暂趋势
关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有()。Ⅰ．黄金交叉实际上是短期MA向上突破长期MAⅡ．死亡交叉实际上是短期MA向下突破长期MAⅢ．黄金交叉是买入信号，死亡交叉是卖出信号Ⅳ．两者是短期MA和长期MA的不同交叉情况
证券投资技术分析方法的要素包括()。Ⅰ．证券市场价格的波动幅度Ⅱ．证券的交易量Ⅲ．证券市场的交易制度Ⅳ．证券的市场价格
在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。Ⅰ．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机
下列关于SPSS的说法中，正确的有()。Ⅰ．世界上许多有影响力的报刊杂志纷纷就SPSS的自动统计绘图、数据的深入分析、使用方便、功能齐全等方面给予了高度的评价与称赞Ⅱ．在我国，国家信息中心、国家统计局、卫生部、中国科学院等都是SPSS系统的大用
取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近1年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．未被中国证监

随机试题

真正实现适时、适量生产需采用()
微分方程y’’+2y=0的通解是：
一建设项目资料如下：项目建成后拟向附近一条流量为76m3／s的河流中排放污染物，且此河流处于国家级自然保护区中，排放的污染物种类包括：温度接近于常温的循环冷却水、非持久性污染物以及碱性物质，且需监测的水质项目为9个，污水排放量为4900m3／d，循环冷
下列关于群体决策特点的说法中，不正确的是()。
县级以上人民政府食品安全监督管理、卫生行政、农业行政等部门隐瞒、谎报、缓报食品安全事故，应()。
我国的行政机关和权力机关之间是平行的关系。()
当在微波炉中加热时，不含食盐的食物，包括其内部可以达到很高的、足以把所有引起食物中毒的细菌杀死的温度；但是含有食盐的食物的内部则达不到这样高的温度。假设以下提及的微波炉性能都正常，则上述断定可推出以下所有的结论，除了
下面属于银行主动负债的业务是()。
Inmattersbiological,whetherlargeorsmall,itisagoodbetthatwhatCharlesDarwinsaidbackinthe19thcenturyiscorrec
Althoughnumbersofanimalsinagivenregionmayfluctuatefromyeartoyear,thefluctuationsareoftentemporaryand,overlo

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加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有()。Ⅰ．黄金交叉实际上是短期MA向上突破长期MAⅡ．死亡交叉实际上是短期MA向下突破长期MAⅢ．黄金交叉是买入信号，死亡交叉是卖出信号Ⅳ．两者是短期MA和长期MA的不同交叉情况

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在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。Ⅰ．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机

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我国的行政机关和权力机关之间是平行的关系。()

下面属于银行主动负债的业务是()。

Inmattersbiological,whetherlargeorsmall,itisagoodbetthatwhatCharlesDarwinsaidbackinthe19thcenturyiscorrec

Althoughnumbersofanimalsinagivenregionmayfluctuatefromyeartoyear,thefluctuationsareoftentemporaryand,overlo

加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。

可以用于财务分析的方法有()。Ⅰ．趋势分析Ⅱ．差额分析Ⅲ．连环替代Ⅳ．指标分解

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