加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

admin2009-10-26 21

问题加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
B、建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
D、建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度

答案A,C

解析 BD两项属于加强自营业务内部控制的措施。

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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。Ⅰ．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅲ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式
《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因()等原因导致不能履行职责的风险。Ⅰ．停业、解散、撤销、破产Ⅱ．被中国证监会撤销相关业务许可Ⅲ．被中国证监会责令停业整顿
在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素通常有()。Ⅰ．宏观经济环境因素Ⅱ．制度因素Ⅲ．市场因素Ⅳ．竞争对手数量
下列关于SPSS的说法中，正确的有()。Ⅰ．世界上许多有影响力的报刊杂志纷纷就SPSS的自动统计绘图、数据的深入分析、使用方便、功能齐全等方面给予了高度的评价与称赞Ⅱ．在我国，国家信息中心、国家统计局、卫生部、中国科学院等都是SPSS系统的大用
下列各项中，属于运用横向比较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从

随机试题

设f(x)=，其导数在x=0处连续，则λ的取值范围是__________．
[*]
杨某生产假冒避孕药品，其成份为面粉和白糖的混合物，货值金额达15万多元，尚未销售即被查获。关于杨某的行为，下列哪一选项是正确的?(2010年卷二15题)
[2012年第30题]下列关于密闭空间里温度与相对湿度关系的说法中，正确的是：
[2006年，第71题]就正应力强度而言，图所示的梁，以下哪个图所示的加载方式最好?()。
根据监管要求，商业银行的流动性比例应当不低于()。
单位持有的长期股权投资采用权益法核算时，年末按照被投资单位除净损益和利润分配以外的所有者权益变动应享有(或应分担)的份额，借记或贷记“长期股权投资——其他权益变动”科目，贷记或借记“权益法调整”科目。处置长期股权投资时．按照原计入净资产的相应部分金额，借记
Ms．Longispreparingfor_________meetingwiththeexecutivesfromWesternTechnologyInstituteonThursday．
相传耶稣是上帝的独生子，为圣灵降孕童贞女玛利亚生养成人。()
班主任怎样组织培养班集体?

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证券基础知识

原证券从业资格

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根据监管要求，商业银行的流动性比例应当不低于()。

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[*]

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