加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

admin2009-10-26 43

问题加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
B、建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
D、建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度

答案A,C

解析 BD两项属于加强自营业务内部控制的措施。

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在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。I．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出
某人要想在5年后本利和为1000元，按单利计息，利率为5％的情况下，应存入()元。
金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括()。
下列关于个人生命周期各阶段理财活动的说法中，正确的有()。Ⅰ．探索期要为将来的财务自由做好专业上与知识上的准备Ⅱ．建立期应适当节约资金进行适度金融投资Ⅲ．稳定期既要努力偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富Ⅳ．维持期可考虑利用投
从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。Ⅰ．转移投资风险的功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．巩固市场的功能Ⅳ．创造市场的功能
下列关于SPSS的说法中，正确的有()。Ⅰ．世界上许多有影响力的报刊杂志纷纷就SPSS的自动统计绘图、数据的深入分析、使用方便、功能齐全等方面给予了高度的评价与称赞Ⅱ．在我国，国家信息中心、国家统计局、卫生部、中国科学院等都是SPS
根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么()。
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有()。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
下面()数字是画黄金分割线中最为重要的。Ⅰ．0．382Ⅱ．0．618Ⅲ．1．1618Ⅳ．4．236
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制

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Itisdecidedthathe______forabustomeettheguestsfromBeijing.
关于rS型右心室肥大心电图特征的表述，不正确的是
成人的椎体结核和椎体肿瘤在X线片的主要鉴别点是
患者，女，37岁。胃大部分切除术后第1天，护士查看切口发现有少量渗血，患者为艾滋病病毒感染2年。护士更换被血液污染的床单时应注意
有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起多长时间内申请变更登记?()。
集团企业资金集中管理模式有()。
已知市场组合的期望报酬率和标准差分别为10％和20％，无风险报酬率为5％。假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金和借入资金均投资于风险组合，若某有效投资组合的总标准差为30％，则该投资组合的总期望报酬率为()。
下列选项中，法律责任归责原则中的责任自负原则的内容是()
Ourgoalistocreateatransportationservicethatofferscustomersacompetitiveadvantage—aservicesosuperiorthatcustom
Thehelicopter______alightplaneandbothpilotswerekilled.

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加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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患者，女，37岁。胃大部分切除术后第1天，护士查看切口发现有少量渗血，患者为艾滋病病毒感染2年。护士更换被血液污染的床单时应注意

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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