加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

admin2009-10-26 33

问题加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
B、建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
D、建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度

答案A,C

解析 BD两项属于加强自营业务内部控制的措施。

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收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。I．资产负债分析Ⅱ．应急能力分析Ⅲ．结余能力分析Ⅳ．生活支出结构分析
更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是()。
计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。
下列关于差异分析的说法中，正确的有()。Ⅰ．要定出追踪的差异金额或比率门槛Ⅱ．依据预算的分类个别分析Ⅲ．如果实在无法降低支出，就要设法增加收入Ⅳ．细目差异的重要性大于总额差异
下列有效市场假说基本假设的说法中，正确的有()。Ⅰ．资本市场上所有的投资者都是理性人Ⅱ．当部分投资者为非理性投资者时，他们的交易将在彼此之问互相抵销Ⅲ．竞争市场中理性套利者的存在会消除其对价格的影响Ⅳ．即使非理性交易者在非基本价
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。Ⅰ．发布人Ⅱ．发布日期Ⅲ．发布地点Ⅳ．理论模型
套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知
我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。
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