禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下( )机构的期货从业人员提出的。

admin2020-01-14 33

问题禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下( )机构的期货从业人员提出的。

选项 A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会

答案B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下( )机构的期货从业人员提出的。

期货法律法规

期货从业资格

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司(　　)报告。

由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近(　　)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(　　)

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(　　)年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

在我国设立期货公司，应当在(　　)注册。

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是(　　)。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(　　)。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由(　　)承担。

A、 B、 C、 D、 C

生物多样性包括遗传多样性、物种多样性和（）3个层次。

按照马斯洛的“人的基本需要层次论”，生理需要满足后，则应满足()。

关于基金份额登记机构的法定义务，下列表述错误的是()。

下列选项中，属于出资人在商业银行资产中享有的经济利益，反映了银行实际拥有的资本水平的是()。

边际资金成本需要采用加权平均法计算，其权数应为市场价值权数，不应使用账面价值权数。()

发现文物隐匿不报或者拒绝上交的行为，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府文物行政管理部门会同公安机关追缴文物；情节严重的处()的罚款。

下列属于公共部门混合性管理工具的是()。

Ratesarelow,butconsumerswon’tborrowWithheavydebtloadsandhighjoblessness,Americansarecautious.TheU.

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下( )机构的期货从业人员提出的。

期货法律法规

期货从业资格

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。

首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。

由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。( )

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

在我国设立期货公司，应当在( )注册。

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是( )。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当( )。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由( )承担。

A、 B、 C、 D、 C

生物多样性包括遗传多样性、物种多样性和（）3个层次。

按照马斯洛的“人的基本需要层次论”，生理需要满足后，则应满足()。

关于基金份额登记机构的法定义务，下列表述错误的是()。

下列选项中，属于出资人在商业银行资产中享有的经济利益，反映了银行实际拥有的资本水平的是()。

边际资金成本需要采用加权平均法计算，其权数应为市场价值权数，不应使用账面价值权数。()

发现文物隐匿不报或者拒绝上交的行为，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府文物行政管理部门会同公安机关追缴文物；情节严重的处()的罚款。

下列属于公共部门混合性管理工具的是()。

Ratesarelow,butconsumerswon’tborrowWithheavydebtloadsandhighjoblessness,Americansarecautious.TheU.

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司(　　)报告。

由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近(　　)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(　　)

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(　　)年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

在我国设立期货公司，应当在(　　)注册。

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是(　　)。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(　　)。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由(　　)承担。