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期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有( )情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有( )情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
admin
2013-10-03
19
问题
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有( )情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
选项
A、拟任人死亡或者丧失行为能力
B、申请人依法解散
C、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
D、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第28条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:拟任人死亡或者丧失行为能力;申请人依法解散;申请人撤回申请材料;申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;中国证监会认定的其他情形。
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