发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

admin2013-05-17 37

问题发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

选项 A、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的
C、发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D、发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的

答案A,B,D

解析发审委委员审核股票发行申请文件时，应及时提出回避的情形除了ABD三项外，还包括：①发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；②发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；③中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

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发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

存货周转率的高低反映存货管理水平，但不影响对企业的短期偿债能力的判断。()

公司的每股收益越高，意昧着该企业投资者在该年度的投资分红就会越多。()

关于Alpha套利，下列说法正确的有()。

ADR在()之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态。

基本分析是以市场上历史的交易数据(股价和成交量)为研究基础，认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。()

根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于()个月。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

上市公司非公开发行股票，其发行对象()的，可以由上市公司自行销售。

下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的有(　　)。

《广西壮族自治区关于贯彻教育部(中小学教师违反职业道德行为处理办法)实施原则》规定，应当给予调离原工作单位处理的是()。

经济全球化在给发展中国家带来机遇的同日寸，也产生了一定的消极影响，如()

提出“如五脏有病，或泻或补，慎勿犯胃气”的医家是

在反映食品腐败变质的化学指标中，当K值至少达到多少时反映鱼体开始有腐败现象

设置()时，应针对潜在重大事故的特点综合分析并将其分配给相关部门。

（）通常不是投资目标的类型。

多用于祭祀祖先与神灵等民俗活动时装饰用的一种套色剪纸是指()。

从所给的四个选项，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

设对任意x＞0，曲线y=f(x)上点(x，f(x))处的切线在y轴上的截距等于∫0xf(t)dt，求f(x)的一般表达式．

若两台服务器系统可用性分别达到99．9％和99．999％，那么下面关于两台服务器每年停机时间的描述中正确的是()。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

存货周转率的高低反映存货管理水平，但不影响对企业的短期偿债能力的判断。()

公司的每股收益越高，意昧着该企业投资者在该年度的投资分红就会越多。()

关于Alpha套利，下列说法正确的有()。

ADR在()之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态。

基本分析是以市场上历史的交易数据(股价和成交量)为研究基础，认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。()

根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于()个月。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

上市公司非公开发行股票，其发行对象()的，可以由上市公司自行销售。

下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的有( )。

《广西壮族自治区关于贯彻教育部(中小学教师违反职业道德行为处理办法)实施原则》规定，应当给予调离原工作单位处理的是()。

经济全球化在给发展中国家带来机遇的同日寸，也产生了一定的消极影响，如()

提出“如五脏有病，或泻或补，慎勿犯胃气”的医家是

在反映食品腐败变质的化学指标中，当K值至少达到多少时反映鱼体开始有腐败现象

设置()时，应针对潜在重大事故的特点综合分析并将其分配给相关部门。

（）通常不是投资目标的类型。

多用于祭祀祖先与神灵等民俗活动时装饰用的一种套色剪纸是指()。

从所给的四个选项，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

设对任意x＞0，曲线y=f(x)上点(x，f(x))处的切线在y轴上的截距等于∫0xf(t)dt，求f(x)的一般表达式．

若两台服务器系统可用性分别达到99．9％和99．999％，那么下面关于两台服务器每年停机时间的描述中正确的是()。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的有(　　)。