下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是(　　)。

admin2013-05-10 49

问题下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是(　　)。

选项 A、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B、遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C、依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D、依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案C

解析 C项未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

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下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1940年，()颁布了基金法律的典范--《投资公司法》和《投资顾问法》。

跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。()

当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气减弱。()

按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。()

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。()

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。()

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。

按照《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》，下列被视为关联方的情况是()。

镇肝熄风汤主治类中风证，使用时的辨证要点是

进行施工合同实施偏差的责任分析，必须以()为依据。

下列各保险机构的保险业务中，应向我国缴纳营业税的是(　　　)。

外部清查是指由上级主管部门、审计机关、司法部门、注册会计师等根据国家有关规定或情况需要对本单位所进行的财产清查。一般来讲，进行外部清查时应有本单位相关人员参加。()

某城区修公路，作为领导干部，你如何来提高施工进度?

企业保卫工作主要指对()等企业单位所进行的保卫工作。

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下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1940年，()颁布了基金法律的典范--《投资公司法》和《投资顾问法》。

跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。()

当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气减弱。()

按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。()

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。()

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。()

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。

按照《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》，下列被视为关联方的情况是()。

镇肝熄风汤主治类中风证，使用时的辨证要点是

进行施工合同实施偏差的责任分析，必须以()为依据。

下列各保险机构的保险业务中，应向我国缴纳营业税的是( )。

外部清查是指由上级主管部门、审计机关、司法部门、注册会计师等根据国家有关规定或情况需要对本单位所进行的财产清查。一般来讲，进行外部清查时应有本单位相关人员参加。()

某城区修公路，作为领导干部，你如何来提高施工进度?

企业保卫工作主要指对()等企业单位所进行的保卫工作。

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下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是(　　)。

下列各保险机构的保险业务中，应向我国缴纳营业税的是(　　　)。