国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

admin2015-03-31 33

问题国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

选项 A、有重大违法违规行为
B、严重危害证券市场秩序
C、连续几年亏损
D、损害基金份额持有人利益

答案A,B,D

解析《证券投资基金法》第27条规定，公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得(　　)。

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。(　　)

(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括()。

(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券公司自营业务的特点有()

证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。(　　)

实施积极的投资策略的关键在于投资者对市场利率水平的预期能力。

组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。()

()假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期,即远期利率。

故意犯罪形态的存在范围。

博来霉素天然存在的糖肽类抗生素为

下列各项中，哪项不增加心排血量

某上市公司针对经常出现中小股东质询管理层的情况，拟采取措施协调所有者与经营者的矛盾。下列各项中，不能实现上述目的的是()。

根据《风景名胜区管理条例》的规定，在风景名胜区内采集标本、野生药材及其他林区产品()。

A、 B、 C、 D、 A

孙某丈夫外出做买卖五年未归，也没有任何音讯，孙某欲改嫁，下面说法正确的是()。

下列侵权责任中，不存在替代责任的是()。

IcametoIndiaayearagotofindavillageinwhichIcouldliveandwritebutitwasmanymonthsbeforeIsettleddownhappil

国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。( )

(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括()。

(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券公司自营业务的特点有()

证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。( )

实施积极的投资策略的关键在于投资者对市场利率水平的预期能力。

组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。()

()假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期,即远期利率。

故意犯罪形态的存在范围。

博来霉素天然存在的糖肽类抗生素为

下列各项中，哪项不增加心排血量

某上市公司针对经常出现中小股东质询管理层的情况，拟采取措施协调所有者与经营者的矛盾。下列各项中，不能实现上述目的的是()。

根据《风景名胜区管理条例》的规定，在风景名胜区内采集标本、野生药材及其他林区产品()。

A、 B、 C、 D、 A

孙某丈夫外出做买卖五年未归，也没有任何音讯，孙某欲改嫁，下面说法正确的是()。

下列侵权责任中，不存在替代责任的是()。

IcametoIndiaayearagotofindavillageinwhichIcouldliveandwritebutitwasmanymonthsbeforeIsettleddownhappil

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得(　　)。

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。(　　)

证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。(　　)