国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

admin2015-03-31 62

问题国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

选项 A、有重大违法违规行为
B、严重危害证券市场秩序
C、连续几年亏损
D、损害基金份额持有人利益

答案A,B,D

解析《证券投资基金法》第27条规定，公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

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证券一般从业资格

对于实物债券和标准券，上海证券登记结算公司均按债券结算主席位为单位进行结算。()

标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。()

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。()

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()

进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。

(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括()。

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是(　　)。

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()

证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有()。

一般认为,较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额是()的,而较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是()的。

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下列理财计划中，()是指投资者获取的收益固定，风险完全由银行承担。如果因资金运营不善而产生损失，责任完全由银行承受；如果资金运营得当，则超过固定收益部分的收益归商业银行所有的理财计划。

毛泽东在《论十大关系》报告中指出，充分调动一切积极因素，尽可能地克服消极因素，并且努力化消极因素为积极因素，这是社会主义事业前进的需要。对积极因素和消极因素及其相互关系的理解，正确的有

手机反映出我们的“社交饥渴症”。最为常见的是，一个人走着走着突然停下来，眼睛盯着手机屏幕发短信。他不在乎停在马路中央还是厕所旁边。

Myfather’sreactiontothebankbuildingat43rdStreetandFifthAvenueinNewYorkcitywasimmediateanddefinite:"Youwon’

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进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。

(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括()。

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投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()

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一般认为,较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额是()的,而较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是()的。

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