国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

admin2015-03-31 56

问题国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

选项 A、有重大违法违规行为
B、严重危害证券市场秩序
C、连续几年亏损
D、损害基金份额持有人利益

答案A,B,D

解析《证券投资基金法》第27条规定，公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。()

全国银行问债券回购交易的参与者包括()。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

关于开放式基金场内认购,投资者对基金份额的认购申报要采用()。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该(　　)完成交易。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。(　　)

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

下列属于内幕信息知情人的有()

通常被称为“准货币”的是()。

碱弧气刨负载持续率和使用电流较大，所以选用功率较大的电源。()

A．普通氯化消毒法B．氯胺法C．过量氯消毒法D．紫外线法E．渗透法以下各种情况宜选用上述何种消毒方法：防止生成氯酚臭，余氯持续时间长

以下哪项是诊断毒蛇咬伤的可靠依据

企业法人有下列哪些情形之一的，除法人承担责任外，对法定代表人可以给予行政处分、追究刑事责任()。

按安全评价结果的量化程度，安全评价法可分为()。

(2009年考试真题)在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。()

已经建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当法定期限内订立书面劳动合同。该法定期限是用工之日起()。

下列关于债券的说法中，正确的有()。

平均利润率的形成是()

国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。()

全国银行问债券回购交易的参与者包括()。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

关于开放式基金场内认购,投资者对基金份额的认购申报要采用()。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。( )

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

下列属于内幕信息知情人的有()

通常被称为“准货币”的是()。

碱弧气刨负载持续率和使用电流较大，所以选用功率较大的电源。()

A．普通氯化消毒法B．氯胺法C．过量氯消毒法D．紫外线法E．渗透法以下各种情况宜选用上述何种消毒方法：防止生成氯酚臭，余氯持续时间长

以下哪项是诊断毒蛇咬伤的可靠依据

企业法人有下列哪些情形之一的，除法人承担责任外，对法定代表人可以给予行政处分、追究刑事责任()。

按安全评价结果的量化程度，安全评价法可分为()。

(2009年考试真题)在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。()

已经建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当法定期限内订立书面劳动合同。该法定期限是用工之日起()。

下列关于债券的说法中，正确的有()。

平均利润率的形成是()

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该(　　)完成交易。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。(　　)