国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

admin2015-03-31 67

问题国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

选项 A、有重大违法违规行为
B、严重危害证券市场秩序
C、连续几年亏损
D、损害基金份额持有人利益

答案A,B,D

解析《证券投资基金法》第27条规定，公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

以下不属于证券经纪业务管理风险的是(　　)。

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。()

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。(　　)

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。()

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。()

证券营业部信息技术人员编制应不少于人，且不少于本单位总人数的。()

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。(　　)

通常被称为“准货币”的是()。

对于钢筋混凝土立柱局部出现的麻面现象，一般应进行()。

用研点法可以用来检验各种导轨的直线误差。（）

压力表的回程误差不应超过最大允许基本误差的()。

下列哪项不是预防术后肺部感染的因素

热力管道系统中，直接埋地敷设要求管道保温结构具有()等特点。

在教学基本环节中，处于中心环节的是上课．()

2008年，国家财政支出总额为()亿元。

通过对实施经济犯罪的人适用财产刑，剥夺其再次实施经济犯罪的资金，这体现了刑罚的()。

两艘轮船都要停靠同一泊位，它们可能在一昼夜的任意时间到达，设两船停靠泊位的时间分别需要1h与2h，求一艘轮船停靠泊位时，需要等待空出码头的概率．

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国务院证券监督管理机构对有下列( )情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿或者取消基金管理资格。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。()

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。( )

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。()

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。()

证券营业部信息技术人员编制应不少于________人，且不少于本单位总人数的________。()

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )

通常被称为“准货币”的是()。

对于钢筋混凝土立柱局部出现的麻面现象，一般应进行()。

用研点法可以用来检验各种导轨的直线误差。（）

压力表的回程误差不应超过最大允许基本误差的()。

下列哪项不是预防术后肺部感染的因素

热力管道系统中，直接埋地敷设要求管道保温结构具有()等特点。

在教学基本环节中，处于中心环节的是上课．()

2008年，国家财政支出总额为()亿元。

通过对实施经济犯罪的人适用财产刑，剥夺其再次实施经济犯罪的资金，这体现了刑罚的()。

两艘轮船都要停靠同一泊位，它们可能在一昼夜的任意时间到达，设两船停靠泊位的时间分别需要1h与2h，求一艘轮船停靠泊位时，需要等待空出码头的概率．

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以下不属于证券经纪业务管理风险的是(　　)。

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。(　　)

证券营业部信息技术人员编制应不少于人，且不少于本单位总人数的。()

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。(　　)