金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2022-04-12 60

问题金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、客户
B、第三方
C、客户与第三方连带
D、该金融机构

答案D

解析金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DeAM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员面对监管者的监管应当()。

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以()。

为了做到法律协助执行与保护客户隐私并重，在实践工作中，从业人员应该做到()。

违反从业人员职业操守的人员，()。

下列属于商业银行承诺业务的有()。

流动资金循环贷款的特点有()。

货币充当()职能，可以是本身有价值的特殊商品，也可以是不足值或没有价值的信用货币或价值符号。

下列不属于中国证券登记结算有限责任公司职能的是()。

下列不属于利率风险按照来源的不同分类的是()。

由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险是()。

简述席勒的美育思想在西方美育史上的意义。

下列诊断哪项有误：B超提示不完全臀位，骨盆测量骶耻外径17．5cm，余项无异常，羊水Ⅲ度粪染，并出现规律腹坠，恰当处理是：

对疾病的生态学研究最主要的局限性是()

A．利尿剂B．β受体阻断剂C．RAAS抑制剂D．强心苷类E．B受体激动剂心力衰竭的支气管哮喘禁用()。

甲与乙共谋杀害丙，但乙临时改变主意，并没有前往犯罪地点，最后，甲单独将丙杀害。对甲、乙的定性，下列哪一选项是正确的?()

下列对珊瑚礁这个概念理解最准确的一项是()。根据原文，将导致全球珊瑚礁的最终死亡的根本原因是()。

Windows　NT或Windows　2000是当前流行的一类操作系统，(6)是　Windows　NT真正的中心，它提供了一组操作系统原语和机制。Windows　NT采用线程机制来提高系统的(7)。NT采用基于(8)的方案选定线程执行的次序。

对于企业模型，“只要企业的目标保持不变，该模型就应该保持正确和有效。只要企业执行的职能相同，企业模型就依然适用。”这是指企业模型应满足【】性。

WhatdowemeanbyaperfectEnglishpronunciation?Inone【C1】______thereareasmanydifferentkindsofEnglishasthereare

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员面对监管者的监管应当()。

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以()。

为了做到法律协助执行与保护客户隐私并重，在实践工作中，从业人员应该做到()。

违反从业人员职业操守的人员，()。

下列属于商业银行承诺业务的有()。

流动资金循环贷款的特点有()。

货币充当()职能，可以是本身有价值的特殊商品，也可以是不足值或没有价值的信用货币或价值符号。

下列不属于中国证券登记结算有限责任公司职能的是()。

下列不属于利率风险按照来源的不同分类的是()。

由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险是()。

简述席勒的美育思想在西方美育史上的意义。

下列诊断哪项有误：B超提示不完全臀位，骨盆测量骶耻外径17．5cm，余项无异常，羊水Ⅲ度粪染，并出现规律腹坠，恰当处理是：

对疾病的生态学研究最主要的局限性是()

A．利尿剂B．β受体阻断剂C．RAAS抑制剂D．强心苷类E．B受体激动剂心力衰竭的支气管哮喘禁用()。

甲与乙共谋杀害丙，但乙临时改变主意，并没有前往犯罪地点，最后，甲单独将丙杀害。对甲、乙的定性，下列哪一选项是正确的?()

下列对珊瑚礁这个概念理解最准确的一项是()。根据原文，将导致全球珊瑚礁的最终死亡的根本原因是()。

Windows NT或Windows 2000是当前流行的一类操作系统，(6)是 Windows NT真正的中心，它提供了一组操作系统原语和机制。Windows NT采用线程机制来提高系统的(7)。NT采用基于(8)的方案选定线程执行的次序。

对于企业模型，“只要企业的目标保持不变，该模型就应该保持正确和有效。只要企业执行的职能相同，企业模型就依然适用。”这是指企业模型应满足【】性。

WhatdowemeanbyaperfectEnglishpronunciation?Inone【C1】______thereareasmanydifferentkindsofEnglishasthereare

Windows　NT或Windows　2000是当前流行的一类操作系统，(6)是　Windows　NT真正的中心，它提供了一组操作系统原语和机制。Windows　NT采用线程机制来提高系统的(7)。NT采用基于(8)的方案选定线程执行的次序。