证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予(　　)的处罚。

admin2014-05-17 91

问题证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予(　　)的处罚。

选项 A、没收非法所得、罚款
B、12个月内不得参与证券承销
C、36个月内不得参与证券承销
D、取消股票承销业务资格

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予(　　)的处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。()

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。()

短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。()

按照《公司法》的规定，普通股股东享有()的股东权益。

封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。()

中小企业版块的交易由独立于主板市场的交易系统承担。()

债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。()

电流对人体的作用事先没有任何预兆，伤害往往发生在瞬息之间，而且，人体一旦遭到电击后，防卫能力迅速降低。下列关于电流对人体作用产生生理反应的说法中，正确的是()。

________被称为“中国当代商业写作第一人”，其主要作品有《顽主》、《动物凶猛》等。

下列关于肺淤血的叙述，哪一项是错误的

经营者不执行政府定价、政府指导价以及法定价格干预措施、紧急措施的（　　）。

根据营改增的规定，下列关于营改增应税服务计税销售额的规定，说法正确的有()。

个人独资企业申请设立时，登记机关做出批准或不批准的期限是()。

导游人员应具备较高的独立工作能力之一是()。

中国近代意义上第一部法院编制法是()

证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予( )的处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。()

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。()

短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。()

按照《公司法》的规定，普通股股东享有()的股东权益。

封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。()

中小企业版块的交易由独立于主板市场的交易系统承担。()

债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。()

电流对人体的作用事先没有任何预兆，伤害往往发生在瞬息之间，而且，人体一旦遭到电击后，防卫能力迅速降低。下列关于电流对人体作用产生生理反应的说法中，正确的是()。

________被称为“中国当代商业写作第一人”，其主要作品有《顽主》、《动物凶猛》等。

下列关于肺淤血的叙述，哪一项是错误的

经营者不执行政府定价、政府指导价以及法定价格干预措施、紧急措施的（ ）。

根据营改增的规定，下列关于营改增应税服务计税销售额的规定，说法正确的有()。

个人独资企业申请设立时，登记机关做出批准或不批准的期限是()。

导游人员应具备较高的独立工作能力之一是()。

中国近代意义上第一部法院编制法是()

证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予(　　)的处罚。

经营者不执行政府定价、政府指导价以及法定价格干预措施、紧急措施的（　　）。