发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

admin2014-05-17 55

问题发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

选项 A、实际盈利低于盈利预测达20%以上
B、关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的5%
C、违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%
D、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%

答案A,C,D

解析

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发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()

证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。()

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。

社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例()。

我国证券交易所的会员可享受的权利有()。

客户委托资产可以是客户合法持有的()等资产。

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。()

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。()

管理层收购应当取得()以上的独立董事同意，并提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权的()通过。

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