发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

admin2014-05-17 28

问题发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

选项 A、实际盈利低于盈利预测达20%以上
B、关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的5%
C、违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%
D、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%

答案A,C,D

解析

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发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。()

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()

开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的认购费。()

期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。()

()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

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在基金组织体系中，主要的法律文件包括()

关于视网膜母细胞瘤的描述，下列错误的是

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