张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2015年7月真题]

admin2019-03-12 38

问题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2015年7月真题]

选项 A、本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告
B、为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本
C、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
D、客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

答案C，D

解析 AC两项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。 (二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。B项，第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。D项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

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张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交割的说法，正确的是(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

下列可以从事期货交易的是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以(　　)的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

阮籍的字是()。

Theworkersinthatfactorymanufacturefurniture.

A．子肿B．子气C．胞阻D．子病E．脆脚妊娠恶阻．又称

根据国务院办公厅《关于规范国有土地使用权出让收支管理的通知》，下列关于土地出让收入的各种表述中，不正确的是（）。

下列不计提折旧的固定资产是()。

填入划横线部分最恰当的一项是()。在有关科学实践中，没有使用的仪器，经过的调查，进行的论证。往往很难得出正确的结论。

下列语句表达准确无误的是()。

【T1】areactually【T2】.Whiletheyare,perhaps,【T3】__tomeaningincommunicationinthesamewayasgrammaror

AnypossiblesolutiontotheIranianquestioncanonlycome______throughdialogue.

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交割的说法，正确的是( )。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。

下列可以从事期货交易的是( )。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，( )。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是( )。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )保证金比例为标准。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。

阮籍的字是()。

Theworkersinthatfactorymanufacturefurniture.

A．子肿B．子气C．胞阻D．子病E．脆脚妊娠恶阻．又称

根据国务院办公厅《关于规范国有土地使用权出让收支管理的通知》，下列关于土地出让收入的各种表述中，不正确的是（）。

下列不计提折旧的固定资产是()。

填入划横线部分最恰当的一项是()。在有关科学实践中，没有使用________的仪器，经过________的调查，进行________的论证。往往很难得出正确的结论。

下列语句表达准确无误的是()。

【T1】______areactually【T2】______.Whiletheyare,perhaps,【T3】______tomeaningincommunicationinthesamewayasgrammaror

AnypossiblesolutiontotheIranianquestioncanonlycome______throughdialogue.

下列关于期货交割的说法，正确的是(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

下列可以从事期货交易的是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以(　　)的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

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