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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则
admin
2022-06-02
32
问题
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守( )。
Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章
Ⅲ．基金公司内部工作规程
Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则
选项
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Dxhg777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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