某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

admin2022-04-22 47

问题某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

选项 A、对公司高级管理人员进行监管谈话
B、责令公司限期整改
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施

答案D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额的6％；③净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元；④净资本与净资产的比例不得低于40％；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于100％；⑥负债与净资产的比例不得高于150％；⑦规定的最低限额的结算准备金要求。本题中流动资产与流动负债的比例高于100％，符合标准，无需采取监管措施。

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某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务()以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。()

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有()。

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()

美国南北战争后，南方各州限制黑人的选举权，采取的主要措施有()

马致远与郑光祖、、并称“元曲四大家”。

人参皂昔中具有抗溶血作用的成分是

A、卡托普利B、可乐定C、哌唑嗪D、肼屈嗪E、米诺地尔可引起红斑狼疮综合征的是（　　）。

单位撤销、合并所进行的财产清查，按时间分类，下列各项中，正确的是()。

根据《注册会计师法》的规定，注册会计师及其所在的会计师事务所依法承办的审计业务包括（）。

代理报检单位只能在规定的区域内从事代理报检业务。()

企业一次购入多项没有单独标价的固定资产，各项固定资产的入账价值应按()。

中国革命和建设的基本立足点是()。

某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务()以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。()

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有()。

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()

美国南北战争后，南方各州限制黑人的选举权，采取的主要措施有()

马致远与郑光祖、________、________并称“元曲四大家”。

人参皂昔中具有抗溶血作用的成分是

A、卡托普利B、可乐定C、哌唑嗪D、肼屈嗪E、米诺地尔可引起红斑狼疮综合征的是（ ）。

单位撤销、合并所进行的财产清查，按时间分类，下列各项中，正确的是()。

根据《注册会计师法》的规定，注册会计师及其所在的会计师事务所依法承办的审计业务包括（）。

代理报检单位只能在规定的区域内从事代理报检业务。()

企业一次购入多项没有单独标价的固定资产，各项固定资产的入账价值应按()。

中国革命和建设的基本立足点是()。

马致远与郑光祖、、并称“元曲四大家”。

A、卡托普利B、可乐定C、哌唑嗪D、肼屈嗪E、米诺地尔可引起红斑狼疮综合征的是（　　）。