中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括( )。 Ⅰ．维持适当门槛，支持机构“走出去” Ⅱ．规范业务范围，完善组织架构 Ⅲ．督促母公司加强管控，完善

admin2019-07-22 55

问题中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括( )。
Ⅰ．维持适当门槛，支持机构“走出去”
Ⅱ．规范业务范围，完善组织架构
Ⅲ．督促母公司加强管控，完善境外机构管理
Ⅳ．加强持续监管，完善跨境监管合作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。

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证券一般从业资格

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资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。()

董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。()

储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。()

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。(　　)

物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。(　　)

下面关于有面额股票的说法中，正确的有()

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括()。

下列属于()情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

下述哪项关于放射性致癌的描述是错误的?

某医师进行一项随机对照临床试验，以观察三种降血糖药物A、B、C的临床疗效，结果如下表。该研究设计方案的类型为

氯霉素的不良反应不包括下列哪一项（　　）。

未经股东会、股东大会同意，国有资本控股公司的董事长不得兼任经理。（）

在中国境内虽设立机构、场所但取得的所得与其所设机构、场所没有实际联系的非居民企业适用的优惠税率为10％。()

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平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )

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下面关于有面额股票的说法中，正确的有()

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括()。

下列属于()情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

下述哪项关于放射性致癌的描述是错误的?

某医师进行一项随机对照临床试验，以观察三种降血糖药物A、B、C的临床疗效，结果如下表。该研究设计方案的类型为

氯霉素的不良反应不包括下列哪一项（ ）。

未经股东会、股东大会同意，国有资本控股公司的董事长不得兼任经理。（）

在中国境内虽设立机构、场所但取得的所得与其所设机构、场所没有实际联系的非居民企业适用的优惠税率为10％。()

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