(2009年考试真题)公司内部控制系统一般包括( )。

admin2013-07-23 65

问题 (2009年考试真题)公司内部控制系统一般包括( )。

选项 A、员工自律
B、部门各级主管的检查监督
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“基金管理公司内部控制的概念”的掌握。公司内部控制机制一般包括4个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2009年考试真题)公司内部控制系统一般包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

衡量股票投资收益水平的指标主要有()等。

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是()。

通常，股票分割会导致股价(　　)。

市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。()

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(　　)

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是()。

()是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式,其申购和赎回均以现金进行。

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列属于该指数系列的是()。

关于直线型组织结构，下列说法正确的是()。

病理诊断为本病预后生存期为

下列可发生双硫仑样反应的药物有()。

我国最大的经济特区是()。

某公司某部门的有关数据为：销售收入50000元，已销产品的变动成本和变动销售费用30000元，可控固定间接费用2500元，不可控固定间接费用3000元，分配来的公司管理费用为1500元。那么，该部门的边际贡献为()。

将考试成绩的好坏归因于内部可控因素，是指归因于(）。

在I／O设备管理中，设立设备独立层的主要目的是()。

BritishEducationalSystem1.PrimaryandsecondaryeducationinBritain1)Childrengototheprimaryschoolattheageof(1)

(2009年考试真题)公司内部控制系统一般包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

衡量股票投资收益水平的指标主要有()等。

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是()。

通常，股票分割会导致股价( )。

市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。()

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。( )

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是()。

()是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式,其申购和赎回均以现金进行。

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列属于该指数系列的是()。

关于直线型组织结构，下列说法正确的是()。

病理诊断为本病预后生存期为

下列可发生双硫仑样反应的药物有()。

我国最大的经济特区是()。

某公司某部门的有关数据为：销售收入50000元，已销产品的变动成本和变动销售费用30000元，可控固定间接费用2500元，不可控固定间接费用3000元，分配来的公司管理费用为1500元。那么，该部门的边际贡献为()。

将考试成绩的好坏归因于内部可控因素，是指归因于(）。

在I／O设备管理中，设立设备独立层的主要目的是()。

BritishEducationalSystem1.PrimaryandsecondaryeducationinBritain1)Childrengototheprimaryschoolattheageof(1)

通常，股票分割会导致股价(　　)。

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(　　)