甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为违反了职业道德规范的哪些规定( )。 Ⅰ．专业审慎 Ⅱ．诚实守信 Ⅲ．忠诚廉洁 Ⅳ．忠诚尽

admin2022-12-30 66

问题甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为违反了职业道德规范的哪些规定(       )。
  Ⅰ．专业审慎
Ⅱ．诚实守信
  Ⅲ．忠诚廉洁
Ⅳ．忠诚尽责

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析专业审慎是指基金从业人员应具备与其执业活动相适应的职业技能、从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持利提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，题干中不涉及专业审慎的内容，I项不符合题意；甲基金销售机构的销售人员违反了诚实守信职业道德要求，不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益，因为甲基金销售机构的销售人员收取商业贿赂，可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为，Ⅱ项符合题意；忠诚尽责职业道德规范中忠诚廉洁的要求：不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，甲基金销售机构同时违反了忠诚尽责职业道德规范中忠诚廉洁的要求，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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