关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列表述正确的包括( )。 Ⅰ．基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人做追溯调查 Ⅱ．基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分

admin2018-08-27 83

问题关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列表述正确的包括( )。
  Ⅰ．基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人做追溯调查
  Ⅱ．基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力调查
  Ⅲ．基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
  Ⅳ．基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的下列情况：投资目的，投资期限，投资经验，财务状况，短期风险承受水平，长期风险承受水平。采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式。基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

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