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根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 I．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 I．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ
admin
2018-08-21
60
问题
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
I．依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ．接受他人委托从事证券投资
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
①接受他人委托从事证券投资；
②与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
③依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
④中国证监会、协会禁止的其他行为。
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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