根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 I．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ

admin2018-08-21 98

问题根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
I．依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
   ①接受他人委托从事证券投资；
   ②与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
   ③依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
   ④中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括()。

下列关于基金监管中高效监管的原则的说法中，不正确的是()。

()又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。

基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

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在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。

风险资产投资比例的计算公式为()。

下列属于反转突破形态的有()。Ⅰ．楔形Ⅱ．头肩形Ⅲ．喇叭形Ⅳ．三重顶(底)形

风险预警的主要方法有()。Ⅰ．定量评估法Ⅱ．评级方法Ⅲ．信用评分方法Ⅳ．统计模型

十咳无痰，咽干鼻燥，恶寒发热，头痛无汗，舌苔薄白少津。治疗宜用()(2005年第58题)

高桩码头接岸工程采用挡土墙时，其基础回填土或抛石均应()。

下列教学活动中，属于学校进行德育教育的有()

等质量的甲、乙、丙三种金属的粉末，与足量的稀盐酸反应(反应后甲、乙、丙化合价相同)，生成H2的质量与反应时间的关系如图所示，下列说法错误的是：

以下关于网卡的叙述中错误的是_______。

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基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

下列关于基金销售机构收取增值服务费的说法，不正确的是()。

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。

风险资产投资比例的计算公式为()。

下列属于反转突破形态的有()。Ⅰ．楔形Ⅱ．头肩形Ⅲ．喇叭形Ⅳ．三重顶(底)形

风险预警的主要方法有()。Ⅰ．定量评估法Ⅱ．评级方法Ⅲ．信用评分方法Ⅳ．统计模型

十咳无痰，咽干鼻燥，恶寒发热，头痛无汗，舌苔薄白少津。治疗宜用()(2005年第58题)

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等质量的甲、乙、丙三种金属的粉末，与足量的稀盐酸反应(反应后甲、乙、丙化合价相同)，生成H2的质量与反应时间的关系如图所示，下列说法错误的是：

以下关于网卡的叙述中错误的是_______。

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在一起行政诉讼案件中，被告进行处罚的依据是国务院某部制定的一个行政规章，原告认为该规章违反了有关法律。根据我国宪法规定，下列有权改变或者撤销不适当规章的机关是()。

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