由于银行自身不完善的流程造成的操作风险，不属于金融犯罪。 ( )

admin2022-10-31 36

问题由于银行自身不完善的流程造成的操作风险，不属于金融犯罪。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析根据我国对金融犯罪的定义，金融犯罪是指在金融活动中，侵害金融管理制度、金融市场秩序以及其他社会经济关系的行为。对比巴塞尔委员会关于操作风险的定义，金融犯罪显然不包括那些由于银行自身不完善的流程和系统漏洞以及外部事件等因素造成的操作风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ED3D777K

本试题收录于：法律题库银行系统招聘考试分类

法律

银行系统招聘考试

相关试题推荐

证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。
证券公司可以设立()，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
王先生申请在某上市证券公司开展融资融券交易，经过该证券公司征信调查，发现王先生之前的交易历史，诚信记录和还款能力都十分出色，同时王先生持有该证券公司的证券。根据对客户开展融资融券业务的规定，证券公司()。
股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有()。　Ⅰ．发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份　Ⅱ．发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。　Ⅰ．请客户出示委托书　Ⅱ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致　Ⅲ．请客户出示公证书　Ⅳ．仔细核对客户身份
客户交易结算资金第三方存管制度要求()。　Ⅰ．指定商业银行定期向客户提供报表　Ⅱ．指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额　Ⅲ．指定商业银行须为每个客户建立管理账户　Ⅳ．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。　Ⅰ．合法性Ⅱ．真实性Ⅲ．可靠性Ⅳ．同一性
在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
关于注册商标与企业名称，下列说法错误的是()。
由Y县人民政府指定的地理标志产品保护申请机构提出地理标志产品保护申请的，在其权利构成要素上，下列选项错误的是()。

随机试题

容易产生零点漂移的耦合方式是()。
设f(x，y)=等于()．
某产妇，足月入院待产，临产后为观察其产程进展应
团体旅客退票必须在开车前()小时以前办理。
Word菜单中常会出现一些暗灰色的选项，这表示()。
素质教育的根本目的是全面提高学生的素质。其中全面的意思是指()。
下列叙述中正确的是()。
Onceuponatime,therewasapoorman.Hehadanorangetree.Hetookgoodcareofit.Intheharvestseason,thereweremanyo
Ifonlyheisherewithmeatpresent.
Whatdifferencedoesitmakeifwereadtextsdisplayedonacomputerscreeninsteadofonpaperprintedwithink?Thecomputer

最新回复(0)

由于银行自身不完善的流程造成的操作风险，不属于金融犯罪。 ( )

法律

银行系统招聘考试

证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。

证券公司可以设立()，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。 Ⅰ．请客户出示委托书 Ⅱ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 Ⅲ．请客户出示公证书 Ⅳ．仔细核对客户身份

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。 Ⅰ．合法性Ⅱ．真实性Ⅲ．可靠性Ⅳ．同一性

在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

关于注册商标与企业名称，下列说法错误的是()。

由Y县人民政府指定的地理标志产品保护申请机构提出地理标志产品保护申请的，在其权利构成要素上，下列选项错误的是()。

容易产生零点漂移的耦合方式是()。

设f(x，y)=等于()．

某产妇，足月入院待产，临产后为观察其产程进展应

团体旅客退票必须在开车前()小时以前办理。

Word菜单中常会出现一些暗灰色的选项，这表示()。

素质教育的根本目的是全面提高学生的素质。其中全面的意思是指()。

下列叙述中正确的是()。

Onceuponatime,therewasapoorman.Hehadanorangetree.Hetookgoodcareofit.Intheharvestseason,thereweremanyo

Ifonlyheisherewithmeatpresent.

Whatdifferencedoesitmakeifwereadtextsdisplayedonacomputerscreeninsteadofonpaperprintedwithink?Thecomputer

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。　Ⅰ．请客户出示委托书　Ⅱ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致　Ⅲ．请客户出示公证书　Ⅳ．仔细核对客户身份

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。　Ⅰ．合法性Ⅱ．真实性Ⅲ．可靠性Ⅳ．同一性