证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

admin2013-03-31 32

问题证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

选项 A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B、受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

答案D

解析《证券法》第171条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为；(1)代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5)法律、行政法规禁止的其他行为。据此，本题的ABC三个选项均违反了《证券法》的规定，不为本题的选项。对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失，证券投资咨询机构作为受托人只是提供投资分析、预测或者建议等咨询服务，是否采纳由委托人决定，因此受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任，据此，D选项是符合法律规定的，应为本题的选项。

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试卷一

法律职业资格

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证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

试卷一

法律职业资格

在我国，违宪制裁的形式主要包括下列哪一或哪些选项?()

关于刘陆与新新贸易公司的纠纷，以下说法正确的是()。对于法院对本案的审理，以下说法正确的是()。

被告人郑某在法庭审理期间死亡，同时限据查明的案件事实和认定的证据材料已经能够角认郑某无罪。对此人民法院应当作出何种处理决定?()

关于附带民事诉讼的表述，下列哪个说法是正确的?()

支气管肺炎发生在小儿，主要表现是()

下列选项中，不属于知觉特征的是()

根据我国《海商法》的规定，下列哪些情况应为“推定全损”?()

根据《中华人民共和国招标投标法》，建设工程招标的方式不包括()。

用户可以使用账务处理模块中的()功能，建立适合本单位的会计核算规则、方法和基础数据，将一个通用账务处理软件转化为适合本单位具体情况的专用账务处理系统。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下(　　)信息。

下列各项中,不应计入固定资产入账价值的是()。

一正方体如下图所示切掉了上半部分的3／4，现在从任意面剖开，下面哪一项不可能是该多面体的截面?

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被告人郑某在法庭审理期间死亡，同时限据查明的案件事实和认定的证据材料已经能够角认郑某无罪。对此人民法院应当作出何种处理决定?()

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下列选项中，不属于知觉特征的是()

根据我国《海商法》的规定，下列哪些情况应为“推定全损”?()

根据《中华人民共和国招标投标法》，建设工程招标的方式不包括()。

用户可以使用账务处理模块中的()功能，建立适合本单位的会计核算规则、方法和基础数据，将一个通用账务处理软件转化为适合本单位具体情况的专用账务处理系统。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。

下列各项中,不应计入固定资产入账价值的是()。

一正方体如下图所示切掉了上半部分的3／4，现在从任意面剖开，下面哪一项不可能是该多面体的截面?

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下(　　)信息。