基金管理人在内部控制中应当( )。 I．定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善 Ⅱ．以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 Ⅲ．实现组织结构权责交叉，相互制约 Ⅳ．建立合理的内控程序，维

admin2019-01-12 59

问题基金管理人在内部控制中应当( )。
  I．定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善
  Ⅱ．以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
  Ⅲ．实现组织结构权责交叉，相互制约
  Ⅳ．建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人在内部控制中的原则分别有：(1)全面性原则。(2)相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。(3)执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。(4)独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。(5)成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。(6)适时性原则。

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下面关于期货投机的说法，错误的是()。

某组股票现值为100万元，预计2个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为12％，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为()元。

下列关于套利的说法，正确的是()。

期货市场可以为生产经营者()价格风险提供良好途径。

通过对()的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。

投资者通常可采取进行分散化的投资组合的方式将系统性风险降低到最小程度。()

为了防止股票指数期货市场发生恐慌和投机狂热，也为了避免单个交易日内太大的交易损失，各交易所均规定了单个交易日中合约价值最大的上升或下降幅度。()

外汇期货套利形式与商品期货套利形式大致相同，可以分为跨市套利、跨期套利和跨币种套利j种类型。()

基差交易是指按一定的基差来确定()，以进行现货商品买卖的交易形式。

目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为()。

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以下选项中有关ASP。NET的中Web服务描述错误的是()。

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医学人道主义的核心内容中不包括哪一点（　　）。医学人道主义的根本思想是（　　）。

为γ-氨基丁酸的环状衍生物，可促进乙酰胆碱合成的改善脑功能药物是

被世人誉为“色绿、香郁、味甘、形美”四绝的是()。

根据下列统计资料回答问题　　2014年某区限额以上第三产业单位共674家，实际收入1059.1亿元，同比增长4.5％；实现利润总额13.5亿元，同比增长11.9％；从业人员达到58631人，同比下降4.3％。2014年该区限额以上第三产业单

设A，B均为n阶矩阵，A有n个互不相同的特征值．证明：若AB=BA，则B相似于对角矩阵；

In1993,amallsecuritycameracapturedashakyimageoftwo10-year-oldboysleadingamuchsmallerboyoutofaLiverpool,En

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下面关于期货投机的说法，错误的是()。

某组股票现值为100万元，预计2个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为12％，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为()元。

下列关于套利的说法，正确的是()。

期货市场可以为生产经营者()价格风险提供良好途径。

通过对()的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。

投资者通常可采取进行分散化的投资组合的方式将系统性风险降低到最小程度。()

为了防止股票指数期货市场发生恐慌和投机狂热，也为了避免单个交易日内太大的交易损失，各交易所均规定了单个交易日中合约价值最大的上升或下降幅度。()

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