对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

admin2014-05-18 45

问题对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

选项 A、未按照要求提供有关情况
B、在证券公司从事证券交易不足半年
C、交易结算资金未纳入第三方存管
D、有重大违约记录

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“客户征信调查”的熟悉。对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。()

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。()

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()

上海证券交易所目前的回购交易品种有6个。()

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。()

我国目前的证券交易交收方式有()。

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()。

标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。

根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取()设立的原则。

在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分()

女性，39岁，左前臂行石膏绷带包扎后1小时，出现手指剧痛，苍白发凉，桡动脉搏动减弱，应首先采取的措施是（　　）。

女性患者，32岁，近2月来出现进食减少，明显消瘦，多毛、痤疮、乳房萎缩、生须，血压180/120mmHg、血钾2.8mmml/L，诉腹痛，查尿17-羟120μmoL/24小时、尿17-酮186μmol/24小时

根据商检法，销售、使用未报经检验的属于法定检验进口商品的，检验检疫机构根据情况可以处以有关商品总值(　　)的罚款。

某投资者在期初以每股18元的价格购买C股票100股，半年后每股收到0．2元的现金红利，同时卖出股票的价格是20元，则在此半年期间，投资者在C股票上的百分比收益率应为()。

按照《商业银行资本管理办法(试行)》的规定，商业银行的核心一级资本不包括()。

下列不属于教育技术目的的是()。

设，其中f，g均可微，计算

ItwasClark’sfirstvisittoLondonUndergroundRailway.Against【C1】______adviceofhisfriends,hedecidedtogothereafter

Mostofyouwouldprobablysaythatwhatmakesyoutrulyhappyisyourfamilyandtheloveyoushareinyourrelationships,an

HarlemRenaissance(文艺复兴)—ABriefIntroductionImportantFeatures1.HarlemRenaissance(HR)isthenamegiventotheper

对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。()

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。()

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()

上海证券交易所目前的回购交易品种有6个。()

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。()

我国目前的证券交易交收方式有()。

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()。

标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。

根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取()设立的原则。

在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分()

女性，39岁，左前臂行石膏绷带包扎后1小时，出现手指剧痛，苍白发凉，桡动脉搏动减弱，应首先采取的措施是（ ）。

女性患者，32岁，近2月来出现进食减少，明显消瘦，多毛、痤疮、乳房萎缩、生须，血压180/120mmHg、血钾2.8mmml/L，诉腹痛，查尿17-羟120μmoL/24小时、尿17-酮186μmol/24小时

根据商检法，销售、使用未报经检验的属于法定检验进口商品的，检验检疫机构根据情况可以处以有关商品总值( )的罚款。

某投资者在期初以每股18元的价格购买C股票100股，半年后每股收到0．2元的现金红利，同时卖出股票的价格是20元，则在此半年期间，投资者在C股票上的百分比收益率应为()。

按照《商业银行资本管理办法(试行)》的规定，商业银行的核心一级资本不包括()。

下列不属于教育技术目的的是()。

设，其中f，g均可微，计算

ItwasClark’sfirstvisittoLondonUndergroundRailway.Against【C1】______adviceofhisfriends,hedecidedtogothereafter

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女性，39岁，左前臂行石膏绷带包扎后1小时，出现手指剧痛，苍白发凉，桡动脉搏动减弱，应首先采取的措施是（　　）。

根据商检法，销售、使用未报经检验的属于法定检验进口商品的，检验检疫机构根据情况可以处以有关商品总值(　　)的罚款。

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