对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

admin2014-05-18 36

问题对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

选项 A、未按照要求提供有关情况
B、在证券公司从事证券交易不足半年
C、交易结算资金未纳入第三方存管
D、有重大违约记录

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“客户征信调查”的熟悉。对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券交易

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