首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )
下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )
admin
2022-04-15
18
问题
下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )
选项
A、建立有效的投资流程和授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、对宣传推介材料进行合规审核
D、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
答案
C
解析
“对宣传推介材料进行合规审核”属于销售合规性风险的内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EFhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列选项中,不属于房地产投资信托基金特点的是()。
一只基金的月平均净值增长率为2%,标准差为3%。在标准正态分布下,该基金月度净值增长率处于()的可能性是67%。
当基金进行利润分配时,基金份额净值(),投资者的实际利益()。
已知某投资者采用主动投资方式进行投资,其基准组合的收益率为20%,其实际收益率为26%,则投资者投资的主动收益为()。
下列关于切点投资组合的特征说法错误的是()。
基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算,进而确定()。
下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。
假定2014年5月1日至3日为法定休假日,2014年5月4日是节后第一个工作日,假设投资者在2014年4月30日(周四,节前最后一个基金开放日)赎回了基金份额,那么投资者享有的基金利润将从()起开始计算。
某投资者将其50%的资金投资于预期收益率为20%,标准差为12%的股票A,将其50%的资金投资于预期收益率为10%,标准差为4%的股票B,A与B完全正相关,则该投资者的预期收益率与标准差分别为()。
随机试题
公务员任职培训对象是
堕胎、小产连续发生三次以上者,称()
中药在贮藏中常见的变质现象有()
在开发利用矿产资源过程中,应注意环境保护和污染防治,实行矿产资源开发与环境保护治理同步发展,并()。
关于项目信息管理的叙述,正确的是()。
下列哪一项不属于基金的发售条件?()
民事责任就是指具有民事法律关系的主体在违反自己的民事义务或侵犯他人的民事权利时所应承担的法律责任。()
真理和谬误互相贯通的含义是指()。
尽管世界市场上部分可以获得的象牙来自于非法捕杀的野象,但是有些象牙的来源是合法的,比如说大象的自然死亡。所以当那些在批发市场上购买象牙的人只买合法象牙的时候,世界上所剩很少的野象群就不会受到危害了。上面的论述所依赖的假设是:
There is free firewall software available that can run on minimal hardware and provide a good level of(71)to your network.
最新回复
(
0
)