张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 44

问题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

选项 A、为和期货公司争夺客户，可许诺投资者较低的手费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按照程序向股东会报告
C、客户有不合理的要求时，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

答案C,D

解析 A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。BD两项，根据第三十一条，从业人员应当严格自律、洁身自好：
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
C项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EIbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

连续降雨天气，山区公路可能会出现路肩疏散和堤坡坍塌现象，行车时应选择道路中间坚实的路面，避免靠近路边行驶。

口腔癌致病因素不包括

张女士从事风险管控工作多年，深知风险对人们的生产、生活造成的威胁，她经常向她的客户讲解风险与保险的关系，说法不正确的是()。

在商品发出但不符合收入确认条件时，下列各项中，属于进行会计核算应当采用的会计科目有()。

李某在北京拥有一套临街商铺，由于急需用钱将商铺卖给王某，由于王某长期居住在天津，随即将商铺交给其朋友刘某使用，目前该商铺的房产税纳税人是()。

关于政府预算的说法，正确的是()。

下列说法错误的是()。

下列车船税计税依据正确的有()。

一般情况，凡产量取决于个人努力程度的适宜采用()。

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

期货公司( )记录至少保存20年。

期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

连续降雨天气，山区公路可能会出现路肩疏散和堤坡坍塌现象，行车时应选择道路中间坚实的路面，避免靠近路边行驶。

口腔癌致病因素不包括

张女士从事风险管控工作多年，深知风险对人们的生产、生活造成的威胁，她经常向她的客户讲解风险与保险的关系，说法不正确的是()。

在商品发出但不符合收入确认条件时，下列各项中，属于进行会计核算应当采用的会计科目有()。

李某在北京拥有一套临街商铺，由于急需用钱将商铺卖给王某，由于王某长期居住在天津，随即将商铺交给其朋友刘某使用，目前该商铺的房产税纳税人是()。

关于政府预算的说法，正确的是()。

下列说法错误的是()。

下列车船税计税依据正确的有()。

一般情况，凡产量取决于个人努力程度的适宜采用()。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)