张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 38

问题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

选项 A、为和期货公司争夺客户，可许诺投资者较低的手费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按照程序向股东会报告
C、客户有不合理的要求时，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

答案C,D

解析 A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。BD两项，根据第三十一条，从业人员应当严格自律、洁身自好：
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
C项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EIbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

承包人应在合同工程完工证书颁发后()天内，向监理人提交完工付款申请单，并提供相关证明材料。

如果某一个计算程序的输入值只有一个，其范围是[-2．0，2．0]，现从输入的角度考虑一组测试用例：-2．001，-2．0，0，2．001。设计这组测试用例的方法是()

TheColdPlacesTheArcticisapolarregion.Itsurrounds(环绕)theNorthPole.LikeAntarctica(南极洲),theArcticisalan

赵某，男，45岁，阵发性呼气性呼吸困难，烦躁不安，持续6小时，应用氨茶碱无效，痰黏。过去有哮喘病史。查体：满肺哮鸣音，可见肺气肿征。治疗应首选的药物是()

樱桃木墙面属于()。石膏板应裁制准确，安装牢固时隔墙端部的石膏板与周围的墙、柱应留有()的槽口。

某经销商采用GB/T2828.1对某类袋装食品进行抽样验收，规定N=150，检验水平为S-2，AQL-6.5(%)。放宽检验一次抽样方案为()。

SPC中主要工具是()。

A.greatmindsthinkalikeB.WecoulddoitfirstthingtomorrowmorningC.WestillhavetodoabouttenmoreNancy:Howmany

Isyourfamilyinterestedinbuyingadog?Adogcanbeahappy【B1】______toyourfamily,butifyouchoosethewrongkindofdog

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官的职权包括( )。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

承包人应在合同工程完工证书颁发后()天内，向监理人提交完工付款申请单，并提供相关证明材料。

如果某一个计算程序的输入值只有一个，其范围是[-2．0，2．0]，现从输入的角度考虑一组测试用例：-2．001，-2．0，0，2．001。设计这组测试用例的方法是()

TheColdPlacesTheArcticisapolarregion.Itsurrounds(环绕)theNorthPole.LikeAntarctica(南极洲),theArcticisalan

赵某，男，45岁，阵发性呼气性呼吸困难，烦躁不安，持续6小时，应用氨茶碱无效，痰黏。过去有哮喘病史。查体：满肺哮鸣音，可见肺气肿征。治疗应首选的药物是()

樱桃木墙面属于()。石膏板应裁制准确，安装牢固时隔墙端部的石膏板与周围的墙、柱应留有()的槽口。

某经销商采用GB/T2828.1对某类袋装食品进行抽样验收，规定N=150，检验水平为S-2，AQL-6.5(%)。放宽检验一次抽样方案为()。

SPC中主要工具是()。

A.greatmindsthinkalikeB.WecoulddoitfirstthingtomorrowmorningC.WestillhavetodoabouttenmoreNancy:Howmany

Isyourfamilyinterestedinbuyingadog?Adogcanbeahappy【B1】______toyourfamily,butifyouchoosethewrongkindofdog

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)