张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 47

问题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

选项 A、为和期货公司争夺客户，可许诺投资者较低的手费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按照程序向股东会报告
C、客户有不合理的要求时，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

答案C,D

解析 A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。BD两项，根据第三十一条，从业人员应当严格自律、洁身自好：
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
C项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

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张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

下列关于结婚的说法，哪一选项是正确的?（）

关于前置胎盘腹部检查所见正确的判断是下列何项

某70岁女患者因尿路感染于5天前开始服用氨苄青霉素。现出现腹泻。取便标本，培养出大量革兰阳性葡萄球菌。试问腹泻发生机制是

带有中间铰的静定粱受载情况如图5－30所示，则()。

测绘资质受理机关应当自收到申请材料之日起()做出受理决定。

县级以上地方各级人民政府统计机构在统计业务上以本级人民政府的领导为主。()

课堂气氛会使许多学生追求某种行为方式，从而导致学生间发生()。

设函数f(x)连续，f’(0)>0，则存在δ>0，使得

A、Byspendingtaxmoneytocleanabandonedcarsoffthestreet.B、Bytowingthemwiththemoneyfromtherecyclingofmetalint

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

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期货从业资格

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

期货公司风险监管指标包括( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

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某70岁女患者因尿路感染于5天前开始服用氨苄青霉素。现出现腹泻。取便标本，培养出大量革兰阳性葡萄球菌。试问腹泻发生机制是

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测绘资质受理机关应当自收到申请材料之日起()做出受理决定。

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课堂气氛会使许多学生追求某种行为方式，从而导致学生间发生()。

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下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

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期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

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未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)