张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 69

问题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

选项 A、为和期货公司争夺客户，可许诺投资者较低的手费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按照程序向股东会报告
C、客户有不合理的要求时，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

答案C,D

解析 A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。BD两项，根据第三十一条，从业人员应当严格自律、洁身自好：
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
C项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

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张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

然而不王者，未之有也。王：未之有：

细胞凋亡的特征是

食管癌根治术麻醉选择是

A．葡萄球菌B．沙门菌C．变形杆菌D．孢霉菌E．镰刀菌进食霉变的甘蔗引起食物中毒的常见病原体是

对于申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当审查的范围是：

将反应MnO2+HCl→MnCl2+Cl2+H2O配平后，方程中MnCl2的系数是()。[2009年真题]

被周恩来称为“一个无保留追随党的布尔什维克”的人民教育家是()。

下面属于黑盒测试方法的是

下列()是C++语言的有效标识符。

A、Thedistancekeptbetweenpeopleisawall.B、Thedistanceiscomfortable.C、Thedistancevariesfromculturetoculture.D、Th

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于( )亿元。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

然而不王者，未之有也。王：未之有：

细胞凋亡的特征是

食管癌根治术麻醉选择是

A．葡萄球菌B．沙门菌C．变形杆菌D．孢霉菌E．镰刀菌进食霉变的甘蔗引起食物中毒的常见病原体是

对于申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当审查的范围是：

将反应MnO2+HCl→MnCl2+Cl2+H2O配平后，方程中MnCl2的系数是()。[2009年真题]

被周恩来称为“一个无保留追随党的布尔什维克”的人民教育家是()。

下面属于黑盒测试方法的是

下列()是C++语言的有效标识符。

A、Thedistancekeptbetweenpeopleisawall.B、Thedistanceiscomfortable.C、Thedistancevariesfromculturetoculture.D、Th

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。