基金管理人加强合规文化建设，应在( )等方面努力。 Ⅰ．有效落实合规考核机制 Ⅱ．基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育 Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各

admin2022-01-20 32

问题基金管理人加强合规文化建设，应在( )等方面努力。
Ⅰ．有效落实合规考核机制
Ⅱ．基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人加强合规文化建设，应在以下四个方面努力：一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。三是有效落实合规考核机制。四是积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某债券型基金的久期为2．45年，当市场利率上升2％时，该债券型基金的资产净值将()。

下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是()。

已知某投资者采用被动投资的方法进行投资，其目标指数的收益率为6％，而其所构建的证券组合的实际收益率为9％，则该投资者投资的跟踪偏离度为()。

CAPM模型中的所有投资者的投资组合策略相同不体现在()。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按()支付。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为()万元。

下列属于场内证券交易清算与交收原则的是()。①全额清算原则②中央对手方制度③先货后银原则④分级结算原则

Navigator与INTERNETExplore为用户提供的服务有()

可使肩关节外展的肌是

A．下肢放射性疼痛B．小腿外侧感觉障碍，躅趾背伸力弱C．两者均有D．两者均无(2002年)腰4～5椎间盘突出症的临床表现可有

患者郑某，女性，44岁。呃声洪亮，冲逆而出，口臭烦渴，喜冷饮，小便短赤，大便秘结，舌苔黄，脉滑数。其治法是

关于放射性核素显像体位选择的叙述，错误的是。

输血前有哪些准备?

下列影响该地铁项目目标实现的因素中，决定性的因素是(　　)。对地铁项目各子系统的划分，是施工管理组织设计工作中的(　　)。

施工现场的进口处应有整齐明显的“五牌一图”，其中“一图”是指（）。

与显示相关的Applet方法有______()、repaint()和update()。

Acommonassumptionabouttheprivatesectorofeducationisthatitcatersonlytotheelite.【C1】______recentresearchpoints

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某债券型基金的久期为2．45年，当市场利率上升2％时，该债券型基金的资产净值将()。

下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是()。

已知某投资者采用被动投资的方法进行投资，其目标指数的收益率为6％，而其所构建的证券组合的实际收益率为9％，则该投资者投资的跟踪偏离度为()。

CAPM模型中的所有投资者的投资组合策略相同不体现在()。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按()支付。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为()万元。

下列属于场内证券交易清算与交收原则的是()。①全额清算原则②中央对手方制度③先货后银原则④分级结算原则

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可使肩关节外展的肌是

A．下肢放射性疼痛B．小腿外侧感觉障碍，躅趾背伸力弱C．两者均有D．两者均无(2002年)腰4～5椎间盘突出症的临床表现可有

患者郑某，女性，44岁。呃声洪亮，冲逆而出，口臭烦渴，喜冷饮，小便短赤，大便秘结，舌苔黄，脉滑数。其治法是

关于放射性核素显像体位选择的叙述，错误的是。

输血前有哪些准备?

下列影响该地铁项目目标实现的因素中，决定性的因素是( )。对地铁项目各子系统的划分，是施工管理组织设计工作中的( )。

施工现场的进口处应有整齐明显的“五牌一图”，其中“一图”是指（）。

与显示相关的Applet方法有______()、repaint()和update()。

Acommonassumptionabouttheprivatesectorofeducationisthatitcatersonlytotheelite.【C1】______recentresearchpoints

下列影响该地铁项目目标实现的因素中，决定性的因素是(　　)。对地铁项目各子系统的划分，是施工管理组织设计工作中的(　　)。