证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

admin2009-11-26 45

问题证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。题中描述属于投资银行业务内部控制的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EJTg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在(　　)年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。
资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后(　　)个工作日，受托机构应当向中国人民银行和中国银监会报告资产支持证券的发行情况。
在上市公司收购行为完成后______个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前______日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。(
收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份______的，应当向该公司所有股东发出全面要约；收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当在前述30日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下，并自减持之日起______
收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起(　　)个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。
在收购人公告要约收购报告书后(　　)日内，被收购公司的董事会应当将被收购公司的董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(　　)。
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到(　　)以上，不得受托开展证券评级业务。
2007年11月7日，(　　)发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

随机试题

有关蔓状血管瘤，以下哪项是错误的
长期服用糖皮质激素可出现类皮质醇增多症，其表现不包括
关于脓肿切开引流操作错误的是
以下属于注册建造师(房屋建筑工程专业)施工管理签章文件目录的主要内容的有()。
对企业财务报表使用者而言，利润表的作用有()。
甲公司适用的所得税税率为25％，且预计在未来期间保持不变，2013年度所得税汇算清缴于2014年3月20日完成；2013年度财务报告批准报出日为2014年4月5日，甲公司有关资料如下：(1)2013年10月12日，甲公司与乙公司签订了一项销售合同，约定甲
舒伯特是奥地利的作曲家。()
Theevidentincreaseofthevarietyandamountofthedailyconsumptionitemsandimportedfoodproductshaveconsiderablyincre
Whichofthefollowingstatementsbestdescribestheorganizationofthefirstparagraph?Whatisthepassagemainlyabout?
InJapan,mostpeoplestillfeelthatawoman’splaceisinthehome;andmostwomenwillinglyaccepttheir【C1】______roleaswif

最新回复(0)

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在( )年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。

资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后( )个工作日，受托机构应当向中国人民银行和中国银监会报告资产支持证券的发行情况。

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起( )个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。

在收购人公告要约收购报告书后( )日内，被收购公司的董事会应当将被收购公司的董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到( )以上，不得受托开展证券评级业务。

2007年11月7日，( )发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

有关蔓状血管瘤，以下哪项是错误的

长期服用糖皮质激素可出现类皮质醇增多症，其表现不包括

关于脓肿切开引流操作错误的是

以下属于注册建造师(房屋建筑工程专业)施工管理签章文件目录的主要内容的有()。

对企业财务报表使用者而言，利润表的作用有()。

舒伯特是奥地利的作曲家。()

Theevidentincreaseofthevarietyandamountofthedailyconsumptionitemsandimportedfoodproductshaveconsiderablyincre

Whichofthefollowingstatementsbestdescribestheorganizationofthefirstparagraph?Whatisthepassagemainlyabout?

InJapan,mostpeoplestillfeelthatawoman’splaceisinthehome;andmostwomenwillinglyaccepttheir【C1】______roleaswif

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在(　　)年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。

资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后(　　)个工作日，受托机构应当向中国人民银行和中国银监会报告资产支持证券的发行情况。

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起(　　)个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。

在收购人公告要约收购报告书后(　　)日内，被收购公司的董事会应当将被收购公司的董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(　　)。

同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到(　　)以上，不得受托开展证券评级业务。

2007年11月7日，(　　)发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。