证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

admin2009-11-26 41

问题证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。题中描述属于投资银行业务内部控制的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EJTg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

道氏理论认为市场波动具有(　　)。
如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为(　　)。
在上市公司收购行为完成后______个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前______日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。(
拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过(　　)。
出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足______日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于______日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定比例追加履约保证金。(　　)
收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起(　　)个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的_______，但未达到______的，应当编制简式权益变动报告书。(　　)
(　　)负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
今年年初，分析师预测某公司今后2年内(含今年)股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%，并将保持下去。已知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果股利免征所得税，那么今年年初该公司股票的内在价值最接

随机试题

应用较广泛的病案号编号类型是
下列各句中，划线词语使用恰当的一项是()。
10岁男孩，体重40kg，因酮症酸中毒急诊入院，经抢救病情稳定，诊断为Ⅰ型糖尿病。该患/L每日所需热卡为（　　）。
颌面外伤清创时下述错误的是()
局部红肿热痛，突起根浅，肿势局限，范围在3cm左右，易脓、易溃、易敛之病是()
下列行为，应缴纳资源税的有()。
产生外部经济的生产者产出水平低于社会最优产出水平的原因是()。
哲学基本问题与历史观基本问题的关系是()。
一种细菌放在一封闭的试管里，每一天细菌体积扩大一倍，到28天时已充满试管的一半。那么还需要多少天能充满整个试管?
我已了解清楚，她的结论是以事实为根据的。

最新回复(0)

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

道氏理论认为市场波动具有(　　)。

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为(　　)。

拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过(　　)。

出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定比例追加履约保证金。(　　)

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起(　　)个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的_，但未达到的，应当编制简式权益变动报告书。(　　)

(　　)负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

应用较广泛的病案号编号类型是

下列各句中，划线词语使用恰当的一项是()。

10岁男孩，体重40kg，因酮症酸中毒急诊入院，经抢救病情稳定，诊断为Ⅰ型糖尿病。该患/L每日所需热卡为（　　）。

颌面外伤清创时下述错误的是()

局部红肿热痛，突起根浅，肿势局限，范围在3cm左右，易脓、易溃、易敛之病是()

下列行为，应缴纳资源税的有()。

产生外部经济的生产者产出水平低于社会最优产出水平的原因是()。

哲学基本问题与历史观基本问题的关系是()。

一种细菌放在一封闭的试管里，每一天细菌体积扩大一倍，到28天时已充满试管的一半。那么还需要多少天能充满整个试管?

我已了解清楚，她的结论是以事实为根据的。

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

道氏理论认为市场波动具有( )。

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为( )。

拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过( )。

出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足______日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于______日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定比例追加履约保证金。( )

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起( )个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的_______，但未达到______的，应当编制简式权益变动报告书。( )

( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

应用较广泛的病案号编号类型是

下列各句中，划线词语使用恰当的一项是()。

10岁男孩，体重40kg，因酮症酸中毒急诊入院，经抢救病情稳定，诊断为Ⅰ型糖尿病。该患/L每日所需热卡为（ ）。

颌面外伤清创时下述错误的是()

局部红肿热痛，突起根浅，肿势局限，范围在3cm左右，易脓、易溃、易敛之病是()

下列行为，应缴纳资源税的有()。

产生外部经济的生产者产出水平低于社会最优产出水平的原因是()。

哲学基本问题与历史观基本问题的关系是()。

一种细菌放在一封闭的试管里，每一天细菌体积扩大一倍，到28天时已充满试管的一半。那么还需要多少天能充满整个试管?

我已了解清楚，她的结论是以事实为根据的。

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

道氏理论认为市场波动具有(　　)。

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为(　　)。

拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过(　　)。

出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定比例追加履约保证金。(　　)

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起(　　)个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的_，但未达到的，应当编制简式权益变动报告书。(　　)

(　　)负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

10岁男孩，体重40kg，因酮症酸中毒急诊入院，经抢救病情稳定，诊断为Ⅰ型糖尿病。该患/L每日所需热卡为（　　）。