中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括( )。 Ⅰ．责令清理违规业务 Ⅱ．责令暂停新增客户 Ⅲ．依法做出行政处罚 Ⅳ．涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

admin2021-07-16 95

问题中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括( )。
Ⅰ．责令清理违规业务
Ⅱ．责令暂停新增客户
Ⅲ．依法做出行政处罚
Ⅳ．涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

资本市场的基础是()。

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关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是()。

在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。

通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金()的作用。

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

以下各项中属于个人资产负债表中短期资产的是()。

旅行社责任保险合同应以书面的形式订立。()

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能够引起诉讼时效延长的事由，是由人民法院认定的。(　　)

对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。()

王某和李某共同创办了甲企业。在日常经营过程中，由王某主要负责，直接管理一线的员工。如果是涉及企业发展的大事，则由王某和李某协商决策。根据以上信息可以判断该企业的组织结构属于()。

试述我国幼儿教育的改革发展趋势。

设连续型随机变量X的分布函数F(x)严格递增，Y～U(0，1)，则Z=F—1(Y)的分布函数()．

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王某和李某共同创办了甲企业。在日常经营过程中，由王某主要负责，直接管理一线的员工。如果是涉及企业发展的大事，则由王某和李某协商决策。根据以上信息可以判断该企业的组织结构属于()。

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