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中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括( )。 Ⅰ．责令清理违规业务 Ⅱ．责令暂停新增客户 Ⅲ．依法做出行政处罚 Ⅳ．涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括( )。 Ⅰ．责令清理违规业务 Ⅱ．责令暂停新增客户 Ⅲ．依法做出行政处罚 Ⅳ．涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
admin
2021-07-16
69
问题
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括( )。
Ⅰ．责令清理违规业务
Ⅱ．责令暂停新增客户
Ⅲ．依法做出行政处罚
Ⅳ．涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
C
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EMQg777K
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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